华泰证券：华泰证券股份有限公司2023年第三季度报告

目录 重要内容提示......................................................................2一、主要财务数据..................................................................2二、股东信息......................................................................5三、其他提醒事项..................................................................7四、季度财务报表..................................................................7 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明: 根据财政部在2022年11月30日发布的《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会〔2022〕31号）第一款的规定，公司自2023年1月1日起变更会计政策，并追溯调整以前年度会计报表，详情请参阅2023年4月29日披露的《华泰证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。 (二)非经常性损益项目和金额 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 注： 2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别购入了本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股、201,413,000股和94,705,800股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,715,773,788股，占公司总股本的18.91%。 3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。 4、Citibank, National Association为公司GDR存托人，GDR对应的境内基础A股股票依法登记在其名下。根据存托人统计，截至报告期末公司GDR存续数量为133,845份，占中国证监会核准发行数量的0.16%。 5、截至报告期末普通股股东总数中，A股股东205,178户，H股登记股东6,977户。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、报告期内，公司完成925,692股A股限制性股票的回购注销，注销后公司的总股本为9,074,663,335股，其中A股7,355,617,655股，占总股数的81%；H股1,719,045,680股，占总股数的19%。 2、报告期内，公司通过北京产权交易所以摘牌方式受让了华泰联合证券责任有限公司（以下简称“华泰联合证券”）另一股东中国东方航空集团有限公司所持有的华泰联合证券0.0812%股权。截至本报告披露日，华泰联合证券已完成股权变更事项的工商变更登记手续。受让后，公司持有华泰联合证券股权比例变更为100%。 3、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）发起设立了苏州华泰华芯太湖光子产业投资基金合伙企业（有限合伙），总认缴规模为人民币50,000万元。华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币7,500万元。 4、报告期内，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司（以下简称“华泰国际”）的全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司（以下简称“华泰金控（香港）”）取得香港金融管理局颁发的债券通“南向通”做市商资格。 5、报告期内，华泰金控（香港）取得香港证券及期货事务监察委员会颁发的第七类受规管活动（提供自动化交易服务）牌照，可经首次公开招股前认购股份的交易平台提供自动化交易服务。 6、报告期内，华泰国际向其全资子公司Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited（以下简称“新加坡子公司”）增资5,000万新加坡元。增资完成后，新加坡子公司注册资本变更为5,500万新加坡元。 7、报告期内，新加坡子公司取得新加坡金融管理局颁发的资本市场服务牌照及豁免财务顾问资质。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 合并利润表 2023年1—9月 合并现金流量表 2023年1—9月 母公司资产负债表 2023年9月30日 母公司利润表 2023年1—9月 母公司现金流量表 2023年1—9月 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。