财达证券机构调研纪要

调研日期: 2023-10-27 财达证券股份有限公司是一家综合性证券公司,主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、代销金融产品、为期货公司提供中间介绍业务。其控股子公司财达期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务(金融资产除外)、期货投资咨询业务。财达期货子公司财达投资主要从事基差交易、仓单服务和合作套保等业务。 2023年10月27日,公司举办了2023年第三季度业绩说明会,与广大投资者在线交流,投资者进行了提问。有关本次业绩说明会的具体内容,投资者可通过上交所上证路演中心(http://roadshow.sseinfo.com/)进行查看。 1:请问你们公司现在有多少股东? 回复:尊敬的投资者您好,公司的股东人数会按照相关规定在定期报告中披露,请您及时关注公司定期报告。截至2023年9月30日,公司普通股股东总数为101,673户。感谢您对公司的关注,谢谢! 2:贵公司合规管理架构如何设置? 回复:尊敬的投资者您好,公司根据市场环境、监管要求的变化及业务发展需要,建立了董事会领导下,由合规负责人、合规部门和合规管理人员三层架构:设合规负责人并为其履职提供制度保障,合规负责人为公司高级管理人员,由董事会任免和考核;设合规管理部,协助合规负责人工作并对其负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职能;为各部门配备合规管理人员(专职或兼职),负责本部门经营活动的合规审查、监控、检查以及报告等职责,并接受公司合规负责人的评价、考核。感谢您对公司的关注,谢谢!