“技术调查官”有哪些职责：数字经济监管与发展双周观察

有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 宏观经济 | 动态跟踪 研究结论 ⚫ 近日国家知识产权局印发《知识产权行政保护技术调查官管理办法》，同时也发布了“《知识产权行政保护技术调查官管理办法》解读”，对文件制定的背景与目标作了具体阐述。 ⚫ 从定义看，技术调查官是受知识产权管理部门的指派或调派，参与知识产权行政案件办理，为查明案件技术事实提供咨询、出具技术调查意见和其他必要技术协助的专业技术人员，其背景在于近几年来知识产权行政案件不断增长，“专利、集成电路布图设计侵权纠纷案件大多疑难复杂，专业性和技术性强，涉及领域广，有大量技术事实问题需要认定。在知识产权行政执法、行政裁决、仲裁调解工作实践中，迫切需要引入技术调查官制度来协助知识产权行政办案人员查明技术事实”。根据最新解读，技术调查官的职责包括：（1）对技术事实的争议焦点以及调查范围、顺序、方法等提出建议；（2）参与调查取证、勘验；（3）参与询问、口头审理；提出技术调查意见；（4）协助办案人员组织鉴定人、相关技术领域的专业人员提出意见；（5）列席案件办理有关会议；（6）其他相关工作。 ⚫ 这一制度的主要特色在于：（1）“中央-地方”联动：国家知识产权局负责制定全国技术调查官管理办法，聘任和管理技术调查官参与全国范围内有重大影响的知识产权行政案件办理，而省级知识产权管理部门则负责辖区内技术调查官的统筹管理。在此过程中，由于全国技术调查官信息库的存在，资源可以在中央、地方两个层面被充分利用，国家知识产权局、地方知识产权管理部门根据办案需要可以从全国技术调查官信息库中调派技术调查官；（2）严格地进行动态管理：任职期限届满后，如未继续聘任，自动解除聘任关系，从而保证技术调查官队伍的人员常新。这一工作也有相应激励，具体方式和标准应符合公务员法律法规的规定，或者给予报酬，具体方式和标准应符合财务、劳动管理等相关规定。 ⚫ 技术调查官的实践早已开始。2021年印发的《关于技术调查官参与专利、集成电路布图设计侵权纠纷行政裁决办案的若干规定（暂行）》确定了首批35名知识产权行政保护技术调查官。此外各个地方知识产权管理部门也建立了技术调查官制度，截至2022年底，31个省（区、市）均已开展技术调查官制度的建设工作，共确定七百余名技术调查官。值得注意的是，根据地方层面提供的信息，“技术调查官”工作开始得更早，如上海知识产权法院官网发布的“司法实践中技术调查官作用发挥的反思及探讨”一文指出，以最早设立技术调查官制度的北京知识产权法院为例，截至2016年7月，技术调查官参与的案件占该院技术类案件收案量的40%，在部分类型案件中甚至高达80%，人均每月参与诉讼活动的案件数量达27件；上海知识产权法院2016年3月设立技术调查室，截至当年11月30日，技术调查官人均参与诉讼活动量已达170件，因此，尽管相关制度正在被进一步完善并进入市场视野，这已并非新名词或新事物。 ⚫ 尽管都是数字经济时代下应运而生的新型岗位，相比我们在前期报告《“首席数据官”有哪些职责：数字经济监管与发展双周观察20230925》中针对“首席数据官”的分析，“技术调查官”更加偏重专业技术，服务于知识产权管理部门，独立出具技术调查意见，承担类似“智囊”、“陪审员”的角色，而“首席数据官”则脱胎于政府部门本身，由各部门主要负责同志担任（同时也鼓励企业建立首席数据官制度），职责是建立起数据治理组织体系。伴随着数字经济及其监管的不断发展，新业态、新岗位层出不穷，均代表着行业未来细分领域的发展方向。 风险提示 ⚫ 互联网企业在数据跨境传输、个人信息保护、反垄断等领域出现新的引发监管的事件的风险。 报告发布日期 2023年10月24日 陈至奕 021-63325888*6044 chenzhiyi@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860519090001 孙金霞 021-63325888*7590 sunjinxia@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860515070001 陈玮 chenwei3@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860522080003 孙国翔 sunguoxiang@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860523080009 “技术调查官”有哪些职责：数字经济监管与发展双周观察20231016 “首席数据官”有哪些职责：数字经济监管与发展双周观察20230925 2023-09-26 宏观经济 | 动态跟踪 —— “技术调查官”有哪些职责：数字经济监管与发展双周观察20231016 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 2 国内部分 （由于假期，本次报告内容覆盖9月25日至10月15日） ⚫ 根据9月25日发布的信息，国家知识产权局印发《知识产权行政保护技术调查官管理办法》，进一步加强技术调查官队伍建设与管理，规范技术调查官参与知识产权行政案件办理，健全知识产权行政保护专业技术支撑体系。 ⚫ 9月25日最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合举行新闻发布会，发布《关于依法惩治网络暴力违法犯罪的指导意见》暨典型案例。根据这一意见，对借网络暴力事件实施的恶意营销炒作行为，可以适用非法利用信息网络罪；对所发现的网络暴力信息不依法履行信息网络安全管理义务的行为，可以适用拒不履行信息网络安全管理义务罪。 ⚫ 9月26日，为有效发挥典型案例警示教育作用，增强经营主体诚信守法、合规经营的意识，引导消费者科学理性消费，国家市场监管总局公布一批专项行动中查处的网络不正当竞争典型案例，涉及利用“爬虫”程序窃取信息、直播“赌石”虚假砍价、组织虚假交易刷单等。 ⚫ 9月26日，深圳市政务服务数据管理局发布《深圳市公共数据开放管理办法（征求意见稿）》。文件指出， 市公共数据主管部门应建立全市统一的公共数据基础目录，包括目录名称、目录摘要、数据项、数据格式、共享属性、开放类型、所属系统、更新频率、责任单位等内容。 ⚫ 9月27日，知网、万方、维普、超星、龙源等单位在京签署我国首个《学术文献网络出版服务行业公平竞争自律公约》。 ⚫ 9月28日，国家互联网信息办公室发布《规范和促进数据跨境流动规定（征求意见稿）》。 ⚫ 10月8日消息，科技部、教育部、工业和信息化部等十部门联合印发《科技伦理审查办法（试行）》，要求开展科技活动应坚持促进创新与防范风险相统一，客观评估和审慎对待不确定性和技术应用风险，遵循增进人类福祉、尊重生命权利、坚持公平公正、合理控制风险、保持公开透明的科技伦理原则，遵守我国宪法、法律法规和有关规定以及科技伦理规范。 ⚫ 10月9日消息，工业和信息化部、中央网信办、教育部、国家卫生健康委、中国人民银行、国务院国资委六部门近日联合印发《算力基础设施高质量发展行动计划》，从计算力、运载力、存储力以及应用赋能四个方面提出了到2025年发展量化指标。 ⚫ 为指导地方行业主管部门、工业和信息化领域数据处理者规范开展风险评估工作，10月9日工信部发布《工业和信息化领域数据安全风险评估实施细则（试行）（征求意见稿）》。 ⚫ 10月11日，全国信息安全标准化技术委员会官网发布《生成式人工智能服务安全基本要求》（征求意见稿），面向社会公开征求意见，这是国内首个专门面向生成式AI安全领域的规范意见稿。 国际部分 ⚫ 美东时间9月26日，美国联邦贸易委员会（FTC）联合纽约、密歇根、马萨诸塞、新泽西等17个州的检察长，向西雅图的法院提起诉讼，指控亚马逊阻止竞争，利用垄断力人为抬高商品价格，扼杀消费者和企业相关的创新。 rUuZuZcUeXcV8ZqZbW9P8QbRmOoOtRsRlOpOoOiNpNtPbRmNnQwMmQsQxNnPxP 宏观经济 | 动态跟踪 —— “技术调查官”有哪些职责：数字经济监管与发展双周观察20231016 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 3 ⚫ 英国竞争与市场管理局10月13日宣布，接受微软公司放弃云游戏版权的让步措施，批准其完成对视频游戏企业动视暴雪公司价值690亿美元的收购。今年4月，英国竞争与市场管理局阻止了这笔交易，称该机构在最初调查中发现，微软已经在云游戏领域占据强势地位，这一收购可能在“未来数年内打击创新，使英国电子游戏用户选择变少”。 风险提示 ⚫ 互联网企业在数据跨境传输、个人信息保护、反垄断等领域出现新的引发监管的事件的风险。 依据《 发 布证 券 研究 报 告暂 行 规定 》 以下条款： 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户 宏观经济 | 动态跟踪 —— “技术调查官”有哪些职责：数字经济监管与发展双周观察20231016 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 4 Tabl e_Disclai mer 分析师申明 每位负责撰写本研究报告全部或部分内容的研究分析师在此作以下声明： 分析师在本报告中对所提及的证券或发行人发表的任何建议和观点均准确地反映了其个人对该证券或发行人的看法和判断；分析师薪酬的任何组成部分无论是在过去、现在及将来，均与其在本研究报告中所表述的具体建议或观点无任何直接或间接的关系。 投资评级和相关定义 报告发布日后的12个月内行业或公司的涨跌幅相对同期相关证券市场代表性指数的涨跌幅为基准（A 股市场基准为沪深 300 指数，香港市场基准为恒生指数，美国市场基准为标普 500 指数）； 公司投资评级的量化标准 买入：相对强于市场基准指数收益率15%以上； 增持：相对强于市场基准指数收益率5%～15%； 中性：相对于市场基准指数收益率在-5%～+5%之间波动； 减持：相对弱于市场基准指数收益率在-5%以下。 未评级 —— 由于在报告发出之时该股票不在本公司研究覆盖范围内，分析师基于当时对该股票的研究状况，未给予投资评级相关信息。 暂停评级 —— 根据监管制度及本公司相关规定，研究报告发布之时该投资对象可能与本公司存在潜在的利益冲突情形；亦或是研究报告发布当时该股票的价值和价格分析存在重大不确定性，缺乏足够的研究依据支持分析师给出明确投资评级；分析师在上述情况下暂停对该股票给予投资评级等信息，投资者需要注意在此报告发布之前曾给予该股票的投资评级、盈利预测及目标价格等信息不再有效。 行业投资评级的量化标准： 看好：相对强于市场基准指数收益率5%以上； 中性：相对于市场基准指数收益率在-5%～+5%之间波动； 看淡：相对于市场基准指数收益率在-5%以下。 未评级：由于在报告发出之时该行业不在本公司研究覆盖范围内，分析师基于当时对该行业的研究状况，未给予投资评级等相关信息。 暂停评级：由于研究报告发布当时该行业的投资价值分析存在重大不确定性，缺乏足够的研究依据支持分析师给出明确行业投资评级；分析师在上述情况下暂停对该行业给予投资评级信息，投资者需要注意在此报告发布之前曾给予该行业的投资评级信息不再有效。 东方证券股份有限公司经相关主管机关核准具备证券投资咨询业务资格，据此开展发布证券研究报告业务。 东方证券股份有限公司及其关联机构在法律许可的范围内正在或将要与本研究报告所分析的企业发展业务关系。因此，投资者应当考虑到本公司可能存在对报告的客观性产生影响的利益冲突，不应视本证券研究报告为作出投资决策的唯一因素。 HeadertTabl e_Discl ai mer 免责声明 本证券研