海默科技：2023年半年度报告

2023年半年度报告 2023-095 2023年8月29日 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人苏占才、主管会计工作负责人孙鹏及会计机构负责人(会计主管人员)梁鲲声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等前瞻性陈述，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 一、境外经营及对外贸易风险 国际政治经济形势复杂多变，中东、非洲等地区部分产油国的政治、经济形势仍旧不太稳定，同时世界范围内的“贸易战”时有发生，关税等贸易壁垒不断增加，使公司海外经营的环境变得更为复杂。公司拥有部分海外资产，部分主营业务收入来自海外，2020-2022年及2023年上半年公司境外业务收入占营业总收入比例分别为17.63%、24.48%、33.07%和41%。如果境外经营环境及贸易政策发生不利变化，将对公司海外业务的持续经营和稳定带来不利影响，海外资产也将存在资产损失的风险。 应对措施：加强海外业务管控，在市场区域选择上充分考虑安全因素，以规避地缘政治等相关风险；不断开拓新市场，降低对局部单一市场的依赖；和客户保持密切沟通，采取多种措施降低贸易风险。 二、汇率风险 本公司的产品和服务在国内外市场均有销售，汇率变动对本公司收入和利润的影响较为显著。报告期，公司主营业务收入中海外部分得到较快增长，如果人民币和前述地区货币汇率在未来波动幅度较大，将对公司的经营业绩产生直接影响。 应对措施：持续推进技术更新，加大产品创新力度，不断提高产品核心竞争力，通过增强技术实力来提高产品的定价能力；进一步开拓国内陆地及海洋市场，增加人民币收入在营业收入中的占比；使用电子化结汇工具，尽 可能在汇率高点进行结汇操作；择机使用外汇市场金融工具对敞口风险进行管理，通过风险对冲降低汇率因素对公司带来的不利影响。 三、国际油价波动加剧的风险 报告期，国际油价在70-85美元/桶的区间范围内波动，总体保持平稳态势，且维持在相对较高的价格水平上。国际油价的变化影响油气行业的景气度和需求的变动，公司油田设备销售、油田服务业务均和油价走势有一定的正相关性，过低的油价将会抑制或延迟石油公司的勘探开发业务的资本性支出、降低对公司油田设备和相关技术服务的需求，进而将会对公司的经营发展带来不利的影响。 应对措施：根据国际经济形势及原油价格走势，及时调整生产计划，通过各种方法降低作业成本，提高生产效率；根据油价周期性波动的特征，及时调整产能和库存结构，在行业低谷时进行一定的资源储备；探索和应用各种金融工具对冲风险。 四、主营业务季节性特征风险 因所属行业特性，公司的主营业务呈明显的季节性特征，2017年并购思坦仪器之后，公司主营业务的季节性特征更加明显，即上半年形成的主营业务收入和净利润明显低于下半年的金额，占全年营业收入和净利润的比重较小，甚至利润可能为负。这种突出的主营业务季节性特征可能导致公司第一季度和半年度业绩出现亏损，影响投资者对公司的价值判断。 应对措施：加大国内外市场开拓力度，降低客户集中度；对全年的生产进行优化调整，保证客户订单按时交付；加强供应链管理，和供应商、客户积极沟通，优化结算模式。 五、技术研发风险 公司生产的油气装备属于技术附加值高、资金密集型的产品，产品研发投入大、研发周期长。随着新技术和新的竞争者不断加入市场，公司面临的挑战增多，需要准确把握行业和技术发展趋势，不断地增加研发投入，实现技术持续更新，研发具有更高性能和更低成本的产品来保持市场地位。但是，尝试更高难度的技术研发将增加研发成本，降低研发成功率，使得研发风险提升。 应对措施：公司建立了海默研究院作为技术创新平台，通过整合母公司及各子公司的研发资源，挖掘更多技术人才；以市场为导向，合理规划研发资金的投入，加快研发项目的进度，提高研发水平；积极开展对外技术合作，申报国家科研项目，通过各种渠道获得科研经费支持。 六、财务风险 公司面临的财务风险主要有两个方面，一是随着公司新产品新市场的开拓促进业务收入的增长，使得流动资金需求增加，公司短期银行贷款规模增加，财务费用和到期偿付压力有所增加；二是公司主营业务具有季节性特征，收入确认主要集中在下半年，客户结算周期基本都大于六个月，因此导致报告期末公司合并财务报表形成较大金额的应收账款，占流动资产比例较高，存在应收账款不能按期收回的风险。 应对措施：积极推动非公开发行等股权融资手段，补充公司长期资本金；提高资金使用效率，合理调配公司现有资金，积极考虑运用财务杠杆解决部分运营资金；与国内金融机构建立完善的融资支持和便利化服务体系；公司客户多为国内外大型石油公司，应收账款可回收性较强，公司将通过加强应收账款管理和催收力度，确保应收账款如期收回。 七、向特定对象发行股票失败风险 截止本报告披露日，公司2023年度向特定对象发行股票相关事宜已经公司2023年第二次临时股东大会审议通过，公司向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚需深圳证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。上述呈报事项能否获得相关的批准，以及公司就上述事项取得相关的批准时间存在不确定性，敬请广大投资者注意风险。 应对措施：公司将在做好经营发展、提升公司盈利能力的同时，积极推进向特定对象发行股票的相关工作，及时披露本次向特定对象发行股票进展事项。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义.....................................................................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标...............................................................................................................................10第三节管理层讨论与分析................................................................................................................................................14第四节公司治理.......................................................................................................................................................................32第五节环境和社会责任......................................................................................................................................................34第六节重要事项.......................................................................................................................................................................36第七节股份变动及股东情况..........................................................................................................................................47第八节优先股相关情况......................................................................................................................................................53第九节债券相关情况...........................................................................................................................................................54第十节财务报告.......................................................................................................................................................................55 备查文件目录 一、载有法定代表人签字的半年度报告文本； 二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 三、报告期内在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、其他备查资料。 以上文件的备至地址：公司投资者关系部 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 二、联系人和联系方式 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化□适用不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用不适用 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 适用□不适用 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况适用□不适用 根据窦剑文先生、张立刚先生、张立强先生与山东新征程能源有限公司分别于2023年1月3日、2023年1月20日、2023年2月14日签署的《股份转让协议》《股份转让协议之补充协议》《股份转让协议之补充协议（二）》，窦剑文先生、张立刚先生同意将其所持公司20,000,000股股份，占上市公司总股本的5.20%（其中，窦剑文转让其持有的17,184,202股股份，张立刚转让其持有的2,815,798股股份）转让给山东新征程。 根据窦剑文先生、张立刚先生及张立强先生与山东新征程分别于2023年1月3日、2023年2月14日、2023年8月16日签署的《表决权委托协议》《表决权委托协议之补充协议》《表决权委托协议之补充协议二》，窦剑文先生、张立刚先生及张立强先生同意将其持有的上市公司全部剩余股份53,300,006股，占上市公司总股本13.85%的表决权（其中，窦剑文委托51,552,608