锴威特：锴威特首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书

本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 （Suzhou Convert Semiconductor CO., LTD.） （张家港市杨舍镇华昌路10号沙洲湖科创园B2幢01室） 招股说明书 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 一、重大风险提示...............................................................................................14二、发行人基本情况及本次发行的中介机构...................................................16三、本次发行概况...............................................................................................17四、发行人的主营业务经营情况.......................................................................19五、发行人符合科创板定位的说明...................................................................22六、发行人主要财务数据及财务指标...............................................................26七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...................................26八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................30九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.......................................................30十、募集资金用途与未来发展规划...................................................................30十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................32 第三节风险因素........................................................................................................33 一、与发行人相关的风险...................................................................................33二、与行业相关的风险.......................................................................................39三、其他风险.......................................................................................................41 第四节发行人基本情况............................................................................................43 一、发行人基本情况...........................................................................................43二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况...............................43三、发行人报告期内的重大资产重组情况.......................................................51四、发行人在其他证券市场上市、挂牌情况...................................................51五、发行人的股权结构.......................................................................................51六、发行人控股公司、分公司及参股公司情况...............................................52七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况........54 八、特别表决权股份或类似安排的情况...........................................................59九、协议控制架构的情况...................................................................................59十、控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为.......................................................59十一、发行人股本情况.......................................................................................60十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况...................70十三、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签署的重大协议及履行情况.......................................................................................................78十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年变动情况.......78十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况.......................................................................................79十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况...............80十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况.......................80十八、已经制定或实施的股权激励及相关安排...............................................82十九、员工及其社会保障情况...........................................................................86 第五节业务和技术....................................................................................................89 一、发行人主营业务、主要产品或服务的情况...............................................89二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况.................................................108三、销售情况和主要客户.................................................................................159四、采购情况和主要供应商.............................................................................166五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产.............................170六、发行人的核心技术及研发情况.................................................................174七、发行人保持技术创新的机制、技术储备及技术创新的安排.................185八、发行人环境保护和安全生产情况.............................................................186九、发行人的境外经营及境外资产情况.........................................................187 第六节财务会计信息与管理层分析......................................................................188 一、财务报表.....................................................................................................188二、审计意见和关键审计事项.........................................................................192 三、影响公司经营业绩的重要因素以及对业绩变动具有较强预示作用的财务指标和非财务指标分析.................................................................................194四、分部信息.....................................................................................................197五、合并财务报表的编制基础、合并范围及变化情况.................................197六、主要会计政策和会计估计.........................................................................198七、非经常性损益情况...............................................................