科大讯飞：2023年半年度报告

2023年半年度报告 二〇二三年八月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人汪明及会计机构负责人(会计主管人员)赵林悦声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义.............................................................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标.........................................................................................................................5第三节管理层讨论与分析.....................................................................................................................................8第四节公司治理...................................................................................................................................................37第五节环境和社会责任.......................................................................................................................................40第六节重要事项...................................................................................................................................................47第七节股份变动及股东情况...............................................................................................................................55第八节优先股相关情况.......................................................................................................................................60第九节债券相关情况...........................................................................................................................................61第十节财务报告...................................................................................................................................................62 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。三、载有董事长签名的2023年半年度报告文本原件。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 二、联系人和联系方式 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化□适用不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用不适用 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况□适用不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 注： 1、公司第一季度实现营业收入和毛利分别较上年同期下降17.64%和14.89%；公司第二季度的经营扭转了第一季度业绩下滑的不利局面，实现营业收入49.54亿元，较上年同期增长9.68%，环比增长71.56%；实现毛利19.38亿元，较上年同期增长7.80%，环比增长60.21%；此外，公司第二季度完成经营活动产生的现金流量净额1.40亿元，较去年同期增加5.75亿元。 2、报告期内，公司在第一季度业绩下滑以及基于自主可控认知大模型的研发投入加大的背景下，第二季度实现归母净利润、扣非净利润、现金流均为正，且归母净利润和现金流均超过1亿元。公司上半年归母净利润7,357.20万元，较上年同期减少2.05亿元；扣非净利润为-3.04亿元，较上年同期减少5.83亿元。主要原因系公司应对美国极限施压，在核心技术自主可控和产业链可控等方面坚定投入的同时，积极抢抓通用人工智能的历史新机遇，加大通用人工智能认知大模型的战略投入。尽管上述攻关投入一定程度上影响了当期利润，但公司在核心技术自主可控方面所构建的全新能力，以及在迈向通用人工智能的认知大模型方面取得的最新进展，为公司在数字经济时代长期可持续发展奠定了坚实基础和难得的先发优势：一方面使公司在人工智能赋能教育医疗等民生事业、赋能千行百业的数字化、智能化转型过程中强化了领先优势，同时也为公司在人工智能时代打造每个人的AI助手、开拓更广阔的C端消费产品市场带来全新机会。 详细情况请见《2023年半年度报告》第三节“管理层讨论与分析”之“三、主营业务分析”。 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 适用□不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求 （一）报告期内公司所处的行业情况 美国OpenAI公司于2022年11月发布ChatGPT系统，初步实现了向通用人工智能演进的“智慧涌现”，被公认为是人工智能发展史上一次重大技术阶跃。伴随着人工智能技术的持续突破，人工智能的规模化产业应用打开了全新的空间，作为新一轮产业变革的核心驱动力，人工智能将会更快地像水和电一样，赋能千行百业，促进社会的进步与发展。AI产业持续突破及其巨大的成长空间将会为整个产业链提供良好的发展动力，逐步从行业发展的有益补充转变为产业数字化转型的核心竞争力。 未来几年，基于大模型的人工智能技术持续快速发展，将给多个行业带来重大模式创新和产业变革机遇：1）改变信息分发获取模式；2）革新内容生产模式；3）全面升级人机交互模式；4）实现优质民生资源普惠供给；5）颠覆传统手工编程的代码生产方式；6）加速“AI for Science”的发展。同时也有望演进成为每个人的人工智能助手，提升每个人的工作效率和生活质量，深刻地改变人类的生产和生活方式。 产业政策方面，“十四五”规划将人工智能列为前沿科技领域的“最高优先级”之一加快发展；同时，人工智能也被列入《国家中长期科学和技术发展规划（2021-2035年）》，未来十五年中国人工智能产业将迎来持续的大发展。2023年4月28日，中共中央政治局召开会议研究经济形势和经济工作，会议明确指出“要重视通用人工智能发展”；5月5日，二十届中央财经委员会第一次会议进一步强调“要把握人工智能等新科技革命浪潮”，体现了国家支持通用人工智能发展的决心。 同时，用人工智能为民生需求补短板、建设“幸福中国”，与实体经济深度融合、打造“工业强国”，已成为当前我国经济社会建设的重大历史命题。2023年2月，中共中央、国务院印发《数字中国建设整体布局规划》，强调“全面赋能数字经济社会发展，培育壮大数字经济核心产业，推动数字技术和实体经济深度融合，在农业、工业、金融、教育、医疗、交通、能源等重点领域，加快数字技术创新应用”；2023年3月，全国两会《政府工作报告》指出，“加快建设现代化产业体系，强化科技创新对产业发展的支撑，持续开展产业强链补链行动”；“加快建设高质量教育体系，推进义务教育优质均衡发展和城乡一体化”；“促进医保、医疗、医药协同发展和治理。推动优质医疗资源扩容下沉和区域均衡布局”；“加快前沿技术研发和应用推广，促进科技成果转化”；“加快传统产业和中小企业数字化转型，着力提升高端化、智能化、绿色化水平”；“大力发展数字经济”。 国家有关的科技产业政策将进一步促进中国人工智能技术的进步和产业化加快发展，更好支撑中国经济的高质量发展，为公司持续推进核心技术创新以及人工智能规模化产业落地进一步提供良好的政策与宏观环境。 （二）业务概述 科大讯飞创业以来一直秉持“顶天立地”的发展战略：“顶天”是指核心技术始终保持国际领先，“立地”是让技术成果实现大规模产业化应用。公司持续聚焦智能语音、自然语言理解、机器学习推理及自主学习等人工智能核心技术研究并始终保持国际前沿技术水平，积极推动人工智能产品研发和行业应用落地，致力于让机器“能听会说，能理解会思考，用人工智能建设美好世界”。 科大讯飞依托首批“国家新一代人工智能开放创新平台”——讯飞开放平台，为开发者提供587项AI能力及一站式人工智能解决方案，人工智能产业生态持续构建；在教育、医疗、智慧城市、企业数智化转型、办公等领域，已经实现了源头技术创新和产业应用的良性互动，在不断扩大的应用规模中成效显现。 在源头核心技术的长期积累基础上，科大讯飞于2022年5月6日，发布了星火认知大模型V1.0，技术水平在可测的国内大模型中处于业界领先；6月9日如期升级星火认知大模型V1.5版本，开放问答取得突破，逻辑推理和数学能力升级、多轮对话能力升级。星火