中国如何看待：中美科技竞争（英）

中国是如何看待它中美技术竞争丹·布卢门撒尔、格雷戈里·格拉夫和克里斯蒂安·柯里登2022年10月 内容1介绍1通过技术控制对抗中国的军事现代化：现有措施和机会推动进一步的控制措施,6新瓶装旧酒：人民解放军制度破坏战与美国的战略轰炸思想 30 中国是如何看待它2我中美技术竞争丹•布卢门撒尔2021年秋天，我与Hertog基金会合作，领导了一项名为“国家安全与中美技术请愿书”的研究奖学金。15位亚洲新兴战略家和技术学家参加了由顶级主题专家就人工智能、网络战、半导体、生物技术和能源等广泛主题讲授的18场晚间研讨会。我很幸运能够利用我的AEI同事的专业知识——麦肯齐·伊格尔恩、希娜·栗子·格雷滕斯、科里·沙克和德里克·剪刀——以及领先的研究人员和从业者，包括国家安全委员会技术和国家安全高级主任塔伦·查布拉;联合人工智能中心前主任杰克·沙纳汉中将（退役）;迈克尔·劳尔，美国国立研究院校外研究副主任健康;和詹姆斯。研究员们将他们在研讨会上学到的知识应用到他们自己的美中技术竞争独立研究项目中。本前言之后的两份报告来自该演习的顶级论文，并在AEI主办的政策沙龙晚宴上发表。政策界的一些顶级中国和技术专家出席并参加了热烈而丰富的讨论。在第一份报告中，国防部分析师格雷戈里·格拉夫（Gregory Graff）调查了美国对军民两用技术的贸易管制。就在几年前，这个话题似乎过于技术化，甚至不重要。现在它什么都不是了。对美国收紧出口管制的努力的分析揭示了中国技术战略的很多信息。即使中国寻求实现自力更生并鼓励土著创新，它仍然高度依赖美国的技术转让。为了证明这一点，格拉夫引用了北京大学的一项关于可能与美国脱钩对中国的影响的研究。关于这项研究的文章在发表后立即从流通中消失了，几乎可以肯定是因为它对中国技术缺陷的残酷诚实。格拉夫写道：北京大学国际战略研究所的结论是，中国将比美国在相互技术脱钩中处于更大的劣势。中国在知识创造、金融投资、人才培养、专利的某些方面（尽管不是总数）以及国际标准的总体主导地位方面落后。总体而言，其分析认为中国在某些领域取得了赶上美国的进展，但它表示中国仍然存在明显的脆弱性和瓶颈。这篇文章清楚地表明了美国在技术进步的大多数关键指标上的领先地位。鉴于其结论，难怪中国公司继续从美国寻求技术。但正如格拉夫所表明的那样，美国阻碍技术转让的努力正在失败，中国公司利用了出口管制的漏洞和其他弱点。尽管美国和中国都表示希望脱钩，但两国都无法切断这种关系——令人不安的结果是，中国军事现代化部分是由准入驱动的。 中国是如何看待它丹·布卢门撒尔、格雷戈里·格拉夫和克里斯蒂安·柯里登3到美国技术。这种动态可能会持续下去，因为中华人民共和国（中国）将继续从美国寻求技术。即使部分脱钩的困难也源于中美技术关系的根源于邓小平的市场经济改革，该改革鼓励跨国公司对中国经济进行大规模投资。美国的技术政策是美国与中国接触的大战略的支柱。美国在冷战期间寻求一个强大的合作伙伴来对抗苏联，并被中国在经济发展方面的成功所吸引，希望将市场引入中国经济将导致政治变革和战略联盟。事实证明，消除数十年来这种密集的商业互动和教育交流是困难的。Hertog奖学金的一个关键要点是，美国技术向中国转移背后的驱动力是深思熟虑和有目的的。今天，美国对中国技术发展日益严峻的挑战感到沮丧和担忧，特别是因为中国的非法技术转让项目也非常强大和有效。但值得记住的是，美国在开放几十年后才决定调整其技术转让政策。无论如何，由于中美关系竞争激烈，两个战略参与者寻求获得优势，因此需要对中国对其继续依赖美国的深切失望及其对被切断“核心技术”的担忧给予更多的学术和政策上的支持。以下是有关该主题习近平：先进技术是现代国家的利器。近代以来，西方国家之所以能够称霸世界，一个重要原因就是掌握了先进的技术。你买不到真正的核心技术。1但是，尽管有这些声明和核心技术自力更生的坚定战略，中国仍然从国外购买这些技术。以半导体为例：仅此而已“核心”比集成电路是所有电子设备的大脑，从个人计算机CPU到弹道导弹和巡航导弹的导航系统。2021年，微电子是中国最大的进口产品，甚至高于石油2——这并不是因为缺乏满足本土需求的努力。根据美国国会研究服务处的数据，2014 年 6 月，当中国政府发布《促进全国综合陶瓷业发展指南》时，中国的目标是到2025年，中国70%的半导体需求将用于生产。2019年，中国向上修正了目标，设定了扩大国内半导体生产（包括来自中国的外国公司）的目标，以满足到2030年80%的国内需求，作为其中国制造2025产业战略 [但] IC Insights估计中国生产的集成电路约占中国总市场的16%。3在可预见的未来，中国将进口在美国设计并在台湾和韩国制造半导体，这是目前最复杂的工业过程之一。中国对这一过程的投入在价值链的下游。它擅长外包半导体组装、封装和测试（OSAT），这是一种附加值较低的工艺。根据半导体行业协会的数据，2020 年中国占整个 OSAT 市场的 38%。4可以肯定的是，它在复合制造（与台湾半导体制造公司激烈竞争）和人工智能芯片设计（与美国罐头公司竞争）方面正在改进。尽管如此，中国仍远远落后，在未来一段时间内，中国仍将是一个进口国。正如格拉夫的报告所表明的那样，除非美国制定更好的出口政策，与中国以外的所有主要半导体企业协调一致，否则美国及其盟国将继续为人民解放军（PLA）的现代化提供支持。正如格拉夫所指出的，随着中国军民融合计划的出现，该计划动员了民用部门实现军事目的，中国公司与解放军合作的绝对数量超出了当前 中国是如何看待它丹·布卢门撒尔、格雷戈里·格拉夫和克里斯蒂安·柯里登4美国的政策是将涉及国家安全的“实体”列入出口许可证申请的特别审查。中国有太多这样的实体。由于格拉夫全面报道了旨在阻止解放军发展潮流的美国体系的缺点，兰德公司国防分析师克里斯蒂安·柯里登（Christian Curriden）提供了一个窗口，让我们了解解放军如何看待新技术在战争中的作用。柯里登记录了解放军吸收和改造大量信息技术的过程，成为解放军领导人希望的一种新型战争形式。然而，柯里登表明，这个所谓的新概念，称为“系统战”，植根于美国的空中力量理论传统及其倡导者的希望，即战略空中力量可以系统地瘫痪敌人，避免长期的部队冲突。最终，柯里登得出结论，解放军对系统战的渴望可能会落空，就像美国空中力量爱好者一样。尽管如此，Curriden发现野心是明确的：解放军在几项新技术上投入了大量资金，这些技术可能与军用航空、隐形或精确制导武器一样具有决定性。特别是，它希望人工智能收集和分析大量数据的能力可能最终解决长期存在的识别和寻找重心的问题。解放军的许多与人工智能相关的采购都是旨在破坏指挥系统和数据链的系统。根据Curriden的说法，解放军正在考虑新技术如何帮助它切断美军的头部，使其身体无法运作，听起来很像[比利]米切尔、[休]特伦查德、[约翰]沃登上校和其他人认为，可以说，一个相互连接的节点系统，这样一个系统依赖于相对较少的重心，这些重心的破坏可能会使整体瘫痪，并且破坏可以通过远程效果来实现，而不需要克劳塞维茨式的军队冲突。Curriden的报告特别重要，因为解放军的愿望在多大程度上推动了Chi- na的整体技术。即使在冷战后中美接触的高潮中，中国共产党的最高领导层也越来越震惊于美国在技术上遥遥领先，以及这如何转化为军事优势。解放军恐惧地看着美军在伊拉克和科索沃战争中控制了对手，鲜血或财富的代价相对较低。美国“赢得”了信息革命，并将其优势转化为军事力量。海湾战争是中国领导人进入“美国高科技武器可以对抗中国过时部队的可怕未来”的窗口。5不受制约的全球实力与技术优势相结合，使美国成为一个强大的敌人。这些见解为习近平的呼吁提供了信息，即“迎头赶上超越“6美国并赢得他认为是技术事务的下一个版本：一场新技术革命和产业革命正在酝酿之中，一场全球性的军事革命正在加速，国际军事竞争格局正在发生历史性变化。美国在军事革命中处于领先地位，在许多领域掌握着主动权，它也在努力获得军事技术的新优势。7但习近平也告诉他的干部，中国有机会在他看来是新的第四次工业革命的关键方面超越美国，这是由计算能力、人工智能和生物技术的加速推动。正如习近平在2018年的一次讲话中所说，这些技术变革可能带来“翻天覆地的变化”和“促进跨越式发展的重要机遇”，使中国能够绕过遗留系统并超越竞争对手。8 我们是否确实处于类似于信息革命的新技术革命中的问题仍然是开放和有争议的， 中国是如何看待它丹·布卢门撒尔、格雷戈里·格拉夫和克里斯蒂安·柯里登5但习近平相信我们是，中国可以“赢得”解放军的利益。然而，头脑清醒的美国国防规划者对这些技术变革实际上正在改变战争性质的信心较低。Hertog研究员期间讨论的另一个重要主题是适当的技术怀疑论。例如，美国军方受到中国的挑战，因为它已经让其与同行竞争对手作战的所有能力恶化。可能的技术滞后是这种侵蚀的一个因素。真正的问题是，美国没有足够的弹药、舰艇、基地、情报、监视和侦察资产来阻止解放军完成其计划，而且没有技术上的解决办法。这需要足够的国防资源和与盟国的外交才能获得基地。这些绝对是低技术的努力。事实上，虽然技术竞争是两国决策者的关键问题，但最终的地缘政治竞争不太可能由高科技突破决定性地决定性地影响。如果美国决定将其仍然压倒性的经济财富转化为亚洲的外交和军事力量，那么中国能否成功实现取代美国成为全球领导者的野心是值得怀疑的。9可以肯定的是，中国将继续在一系列进口行业和技术上挑战美国，其中许多可以转化为军事力量。但归根结底，任何旨在保持其世界秩序领导地位的美国战略都必须给中国带来许多不同类型的问题，在军事层面上，它必须制造许多不同类型的目标，北京必须摧毁才能在战争中获胜。这需要更多的资源，从钢铁到混凝土再到人工智能芯片，经过深思熟虑的部署。 6O通过技术控制对抗中国的军事现代化推进进一步管制的现有措施和机会格雷戈里·格拉夫在过去两届政府中，美国政府认识到保持技术优势对抗战略竞争对手的重要性，大大加强了对中国现在众所周知的技术转让努力的反应。特朗普政府的2017年国家安全战略开始了这一努力，强调促进和保护“国家安全创新基地”，并确保美国仍然是科学和技术的领导者。10乔·拜登总统最近发布的《临时国家安全指南》在很大程度上保持了连续性，指示“美国必须重新投资以保持我们的科技优势，并再次发挥领导作用”。在讨论中国时，它指出，“我们将面对不公平和非法的贸易实践，网络盗窃和强制性经济行为. . .削弱我们的先进和新兴技术，并试图削弱我们的战略优势和国家竞争力。11 两届政府都在努力应对一个根本的战略挑战：如何保持美国的技术优势，保护它免受中国的剥削。这些战略与行动相匹配。从特朗普政府开始，美国政府——通过商业部和财政部——开始积极对中国实施技术控制。一般来说，如果美国政府试图限制对技术的获取，它发生在三个独立但相关的政策制度下：（1）外国投资，由美国外国投资委员会（CFIUS）审查程序管理;（2） 商务部根据《出口管理条例》（EAR）和国务院《国际武器贸易条例》（ITAR）实施出口管制;（3）根据《国际紧急经济权力法》（IEEPA）实施的财政部制裁。本报告探讨了两届政府实施的技术控制的细微差别，这些控制是如何实施的，所实施的控制措施的弱点，以及限制中国获得美国技术的其他机会。尽管限制中国获得美国先进技术的当务之急之一是广泛确保推动美国繁荣的技术领先地位，但本报告主要关注控制在维持美国军事技术领导地位方面的有效性，并仅通过该视角来审查控制。此外，虽然CFIUS将在后面的章节中间接讨论，但本报告的大部分内容都侧重于出口管制和金融制裁。随着国会通过了2018年《外国投资风险评估现代化法案》（FIRRMA），CFIUS政策发生了重大转变。虽然CFIUS是一个重要的工具，但案件仍然保密，政策范围更广。 中国是如何看待它丹·布卢门撒尔、格雷戈里·格拉夫和克里斯蒂安·柯里登7根据公开信息，很难辨别判决这些案件的变化。相反，有大量公开数据表明，特朗普政府采取的政策方针转变——拜登政府继续——强调通过出