国投资本：国投资本股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600061证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业总收入 4,037,137,566.58 -8.94 12,470,710,576.83 1.74 营业收入 524,522,741.18 98.43 1,364,926,041.39 57.14 归属于上市公司股东的净利润 276,912,389.67 -77.73 2,141,374,377.05 -45.57 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 268,048,735.51 -77.93 2,049,456,874.94 -46.71 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 35,613,497,678.74 88.55 基本每股收益（元/股） 0.04 -78.95 0.32 -46.67 稀释每股收益（元/股） 0.05 -72.22 0.31 -44.64 加权平均净资产收益率（%） 0.57 减少2.23个百分点 4.36 减少4.45个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 306,921,783,325.76 246,431,771,218.34 24.55 归属于上市公司股东的所有者权益 50,728,956,862.97 49,425,057,250.34 2.64 注1:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 注2:公司2022年前三季度业绩同比大幅下降的主要原因是受资本市场大幅震荡影响，主要指数均出现大幅下跌,公司权益类投资出现较大回撤。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 625,043.18 50,178.33 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 11,374,353.96 83,872,982.57 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 3,230,673.27 59,017,787.17 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,285,743.54 -3,206,826.04 其他符合非经常性损益定义的损益项目 371,187.71 20,834,605.32 减：所得税影响额 3,111,017.91 40,142,181.84 少数股东权益影 响额（税后） 1,340,842.51 28,509,043.40 合计 8,863,654.16 91,917,502.11 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 货币资金 64.14 主要为子公司回购业务收到的资金增加 交易性金融资产 40.32 主要为子公司债券投资业务规模增加 衍生金融资产 159.21 主要为期权合约公允价值增加 应收账款 86.05 主要为子公司计提信托报酬金额增加 预付款项 37.54 主要为子公司预付工程款增加 存出保证金 60.03 主要为子公司期货业务保证金增加 其他应收款 30.54 主要为子公司应收履约保证金增加 买入返售金融资产 44.21 主要为子公司债券逆回购业务规模增加 存货 45.04 主要为子公司库存商品增加 一年内到期的非流动资产 112.70 主要为子公司一年内到期的债券投资增加 其他流动资产 -94.30 主要为子公司期限在一年内的债券投资减少 拆入资金 -26.92 主要为子公司同业拆入资金余额减少 衍生金融负债 -44.13 主要为子公司远期合约公允价值下降 合同负债 -39.04 主要为子公司场外期权业务预收款减少 卖出回购金融资产款 517.33 主要为子公司债券正回购规模增加 应交税费 -79.42 主要为子公司应交所得税减少 其他应付款 91.36 主要为子公司应付履约保证金增加 租赁负债 77.74 主要为子公司长期租赁项目增加 营业收入 57.14 主要为子公司大宗商品现货贸易收入增加 营业成本 58.53 主要为大宗商品现货贸易成本增加 投资收益 / 主要为子公司金融产品投资收益减少 公允价值变动收益 -61.39 主要为子公司持有金融产品市值下降 信用减值损失 / 主要为子公司应收账款坏账准备转回 经营活动产生的现金流量净额 88.55 主要为子公司本年收到回购业务资金净额增加 投资活动产生的现金流量净额 -123.30 主要为子公司本年购建固定资产、无形资产及在建工程支付的现金增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 83,756 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 国家开发投资集团有限公司 国有法人 2,674,03 4,450 41.6 2 0 无 0 中国证券投资者保护基金有限责任公司 国有法人 1,155,66 6,740 17.9 9 0 无 0 中国国投国际贸易有限公司 国有法人 257,240, 091 4.00 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 其他 192,115, 015 2.99 0 无 0 深圳市资本运营集团有限公司 国有法人 97,846,1 98 1.52 0 无 0 中铁二十二局集团有限公司 国有法人 92,708,0 67 1.44 0 无 0 国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙） 其他 83,544,3 09 1.30 0 无 0 财通基金－工商银行－投乐定增15号资产管理计划 其他 69,088,9 23 1.08 0 无 0 诺德基金－兴业银行－上海建工集团投资有限公司 其他 60,759,4 93 0.95 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 54,903,4 79 0.85 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 国家开发投资集团有限公司 2,674,034,450 人民币普通股 2,674,034, 450 中国证券投资者保护基金有限责任公司 1,155,666,740 人民币普通股 1,155,666, 740 中国国投国际贸易有限公司 257,240,091 人民币普通股 257,240,09 1 中国证券金融股份有限公司 192,115,015 人民币普通股 192,115,01 5 深圳市资本运营集团有限公司 97,846,198 人民币普通股 97,846,198 中铁二十二局集团有限公司 92,708,067 人民币普通股 92,708,067 国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙） 83,544,309 人民币普通股 83,544,309 财通基金－工商银行－投乐定增15号资产管理计划 69,088,923 人民币普通股 69,088,923 诺德基金－兴业银行－上海建工集团投资有限公司 60,759,493 人民币普通股 60,759,493 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 54,903,479 人民币普通股 54,903,479 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:国投资本股份有限公司 合并资产负债表2022年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 93,167,879,720.42 56,759,511,603.48 结算备付金 23,987,748,413.28 26,920,133,571.84 拆出资金交易性金融资产 59,362,183,741.89 42,304,829,954.89 衍生金融资产 933,948,235.16 360,299,452.15 应收票据应收账款 1,002,499,763.71 538,828,653.06 应收款项融资预付款项 272,808,527.34 198,349,849.42 融出资金 38,237,847,045.91 43,009,447,321.95 存出保证金 3,308,989,199.79 2,067,699,901.82 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 3,276,269,167.55 2,509,706,306.91 其中：应收利息 应收股利 64,862,811.03 57,367,075.74 买入返售金融资产 18,106,013,297.26 12,555,631,474.62 存货 73,409,762.84 50,613,369.01 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产 3,722,593,813.28 1,750,135,258.42 其他流动资产 53,332,269.82 935,495,015.12 流动资产合计 245,505,522,958.25 189,960,681,732.69 非流动资产： 发放贷款和垫款 408,263,683.76 399,662,016.42 债权投资 179,873,068.85 179,873,068.85 其他债权投资 44,996,630,001.11 41,409,075,024.75 长期应收款长期股权投资 2,305,274,179.76 2,287,175,638.64 其他权益工具投资 1,084,930,048.37 260,834,150.73 其他非流动金融资产 3,547,132,465.07 3,607,817,663.95 投资性房地产 48,701,309.25 50,858,005.26 固定资产 1,500,394,307.21 387,896,797.93 在建工程 339,551,923.12 900,307,157.33 生产性生物资产油气资产使用权资产 816,269,105.46 677,838,064.65 无形资产 818,210,327.76 821,770,575.52 开发支出商誉 4,598,942,255.02 4,598,942,255.02 长期待摊费用 69,367,117.2