科华控股：科华控股股份有限公司2022年第三季度报告

2022年第三季度报告 1 / 16 证券代码：603161 证券简称：科华控股 科华控股股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人陈洪民、主管会计工作负责人王志荣及会计机构负责人（会计主管人员）王志荣保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 588,475,378.93 20.24 1,543,738,652.86 6.77 归属于上市公司股东的净利润 5,804,198.24 17.63 -46,653,349.54 -224.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 25,306,675.42 不适用 -37,196,788.52 -310.14 2022年第三季度报告 2 / 16 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -98,515,181.36 -193.19 基本每股收益（元/股） 0.04 0 -0.35 -225.00 稀释每股收益（元/股） 0.04 0 -0.35 -225.00 加权平均净资产收益率（%） 0.47% 增加0.09个百分点 -3.82% 减少6.65个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 3,875,776,756.19 4,002,125,066.77 -3.16 归属于上市公司股东的所有者权益 1,198,888,696.82 1,244,014,840.21 -3.63 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -257,721.73 -2,844,887.90 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,034,521.74 18,755,179.90 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 -5,976,535.42 136,726.88 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 2022年第三季度报告 3 / 16 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -22,720,195.37 -25,639,507.22 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -22,183.16 -1,529,454.39 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 -3,439,636.76 -1,665,381.71 少数股东权益影响额（税后） 合计 -19,502,477.18 -9,456,561.02 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润-年初至报告期末 -224.30 主要系原材料价格上涨，成本上升，且对尚未完成交割的外汇套期保值业务进行估值损失处理所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-年初至报告期末 -310.14 主要系原材料价格上涨，成本上升，且对尚未完成交割的外汇套期保值业务进行估值损失处理所致。 经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 -193.19 主要系根据实际调整外汇存单会计处理方法，导致前后两期数据同比差异较大所致。 基本每股收益-年初至报告期末 -225.00 主要系年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润下降所致。 稀释每股收益-年初至报告期末 -225.00 主要系年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润下降所致。 2022年第三季度报告 4 / 16 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 11,590 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 陈洪民 境内自然人 36,560,550 27.41 0 无 0 陈伟 境内自然人 16,008,000 12.00 0 无 0 陈小科 境内自然人 10,080,000 7.56 0 无 0 江苏科华投资管理有限公司 境内非国有法人 2,738,850 2.05 0 无 0 薛勇 境内自然人 1,334,000 1.00 0 无 0 沈向红 境内自然人 1,066,700 0.80 0 无 0 丁新新 境内自然人 999,000 0.75 0 无 0 简江 境内自然人 760,000 0.57 0 无 0 刘丽丽 境内自然人 652,570 0.49 0 无 0 深圳市乾图私募证券基金管理有限公司－乾图价值精选私募证券投资基金 其他 618,200 0.46 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 陈洪民 36,560,550 人民币普通股 36,560,550 陈伟 16,008,000 人民币普通股 16,008,000 陈小科 10,080,000 人民币普通股 10,080,000 江苏科华投资管理有限公司 2,738,850 人民币普通股 2,738,850 薛勇 1,334,000 人民币普通股 1,334,000 沈向红 1,066,700 人民币普通股 1,066,700 丁新新 999,000 人民币普通股 999,000 简江 760,000 人民币普通股 760,000 刘丽丽 652,570 人民币普通股 652,570 深圳市乾图私募证券基金管理有限公司－乾图价值精选私募证券投资基金 618,200 人民币普通股 618,200 2022年第三季度报告 5 / 16 上述股东关联关系或一致行动的说明 陈洪民与陈小科系父子关系；江苏科华投资管理有限公司(下称“科华投资”)为陈洪民控制的公司，陈洪民持有科华投资100%的股权。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述股东中，陈洪民、陈小科、科华投资未参与融资融券及转融通业务；简江、刘丽丽、深圳市乾图私募证券基金管理有限公司－乾图价值精选私募证券投资基金信用证券账户分别持有数量340,000股、652,570股和618,200股；未知其他股东有无参与融资融券及转融通业务。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 公司控股股东及实际控制人陈洪民、陈小科、科华投资拟采用协议转让、交易对手方认购公司非公开发行股份及放弃表决权相结合的方案变更公司控制权，具体内容详见公司2022年7月9日、2022年7月11日和2022年7月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《科华控股股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2022-030）、《科华控股股份有限公司关于签署<股份转让协议之补充协议>的提示性公告》(公告编号：2022-037)、《陈洪民、陈小科、科华投资-简式权益变动报告书（更新后）》及《科华控股股份有限公司收购报告书》（公告编号：2022-042）等公告及文件。 根据协议安排，公司控股股东、实控人之一暨公司董事长陈洪民先生将其持有的12,186,850股份转让给陈伟，转让前持有48,747,400股，持有比例为36.54%，转让后持有36,560,550股，持有比例为27.41%。上述股份已于2022年7月29日完成股份过户登记手续。具体内容详见公司2022年8月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《科华控股股份有限公司关于控股股东、实际控制人协议转让公司股份完成过户登记的公告》（公告编号：2022-043）。 经公司第三届董事会第八次会议、第三届董事会第九次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司2022年度非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司设立募集资金专项账户的议案》等与非公开发行事项有关的议案。具体内容请见公司分别于2022年7月9日、2022年8月30日和2022年9月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《科华控股股份有限公司第三届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：2022-024）、《科华控股股份有限公司第三届监事会第九次会议决议公告》（公告编号：2022-045）及《科华控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-053）。 公司非公开发行股票的事项尚需中国证监会核准后方可实施，控制权变更事宜能否最终实施完成尚存在不确定性。本次非公开发行完成前，公司实际控制人仍为陈洪民、陈小科，控制权不会发生变化。如非公开发行及表决权放弃等事项顺利实施，陈伟持有的公司股份将增至56,008,000股，占非公开发行后公司总股本的32.30%，非公开发行完成后，陈伟将成为公司的控股股东和实际控制人。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 2022年第三季度报告 6 / 16 (二)财务报表 合并资产负债表 2022年9月30日 编制单位:科华控股股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 148,566,769.58 183,923,950.01 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 1,857,489.45 6,568,620.17 衍生金融资产 应收票据 138,307,553.57 133,926,630.10 应收账款 615,337,037.90 549,422,399.94 应收款项融资 167,623,579.04 79,168,265.65 预付款