机密信息的保护：法律框架（英）

机密信息的保护：法律框架2022 年 8 月 12 日更新国会研究服务https://crsreports.congress.govRS21900 机密信息的保护：法律框架国会研究服务概括本报告概述了国家安全信息的行政和立法权力之间的关系。它总结了构成保护机密信息的法律框架的现行法律，包括现行行政命令和一些与处理政府官员和雇员未经授权披露机密信息有关的机构法规。该报告还总结了专门针对未经授权披露机密信息的刑法，以及民事和行政处罚。最后，报告讨论了内幕风险管理措施。 机密信息的保护：法律框架国会研究服务内容背景 1行政命令 13526 6处理未经授权的披露 8信息安全监督办公室 9情报界 11国防部 11国务院 14未经授权披露的处罚 14刑事处罚 15民事处罚和其他措施 15解密与泄漏和“即时解密” 16内部威胁风险管理 20联系人作者信息 22 机密信息的保护：法律框架国会研究服务1背景在新政之前，有关国家安全信息分类的决定由军事监管决定。 1 1940 年，富兰克林·罗斯福总统发布了一项行政命令授权政府官员保护与军事和海军设施有关的信息。2 从那时起，总统继续制定联邦政府的行政命令的分类标准，但有一个关键区别：罗斯福总统为他的行动引用了特定的法定权力3，而后来的总统则引用了一般的法定和宪法权力。 4最高法院从未直接讨论过国会在多大程度上限制行政部门在这一领域的权力。援引总统作为总司令的宪法角色，5 最高法院在成文中一再声明：“[总统的]分类和控制对与国家安全有关的信息的访问......主要来自宪法对总统的权力投资，并且与任何明确的国会授权完全不同。”6这种语言被一些人解释为表明总统拥有控制机密信息的全权。 7 另一方面，最高法院有1 参见 Harold Relyea，总统和人民的知情权，在 T他磷居留权和我信息磷奥利西1,2执行。第 8381 号令，5 Fed。注册。 1147（1940 年 3 月 26 日）。3见身份证。 （引用 1938 年 1 月 12 日的法案，52 Stat. 3, § 1）。4 参见，例如，Exec。第 10501 号命令（1953 年）；执行。第 13292 号 (2003) 号令。奥巴马总统关于机密信息的行政命令，Exec。第 13526 号令，75 Fed。注册。 707, 1013（2009 年 12 月 29 日），也引用了宪法权威。特朗普政府没有发布有关机密信息的新行政命令，拜登政府也没有。5 美国ONST。， 艺术。二，§2； C王. RES.小号ERV., 宪法注释：美国宪法的分析和解释，ArtII.S2.C1.1.1 历史背景，https://constitution.congress.gov/browse/essay/artII-S2-C1-1-1/ALDE_00001127/。6 Department of the Navy v. Egan, 484 U.S. 518, 527 (1988)（引自 Cafeteria Workers v. McElroy, 367 U.S. 886, 890 (1961)）。此外，法院也对在国家安全领域事后质疑行政部门持谨慎态度。参见，例如，Haig v. Agee, 453 U.S. 280, 291 (1981)（“与外交政策和国家安全密切相关的事项很少是司法干预的适当主题。”）。然而，法院建议，它可能会在国会提供违反立法的情况下进行干预。 Egan, 484 U.S. at 530（“因此，除非国会另有明确规定，否则法院传统上不愿侵犯行政部门在军事和国家安全事务中的权力。”）（强调补充）。7 乔治·W·布什总统反对情报改革和恐怖主义预防法的某些规定，P.L. 108-458 (2004)，他认为这是对总统特权的阻碍：该法案的若干条款，包括标题 III 和第 7601 节，旨在规范对机密国家安全信息的访问。美国最高法院曾表示，总统对涉及国家安全的信息的访问进行分类和控制的权力来自宪法，并不依赖于立法授权。这行政部门应以符合宪法对行政总统的承诺、处理国家外交事务的权力和作为总司令的权力的方式解释这些规定。关于签署 2004 年、2004 年《情报改革和恐怖主义预防法》的声明 PUB.磷APER3118、3119（2004 年 12 月 17 日）。布什总统使用类似的语言来反对有关国会通知的其他规定。参见，例如，2002 PUB.磷APER46、47-48（2002 年 1 月 10 日）； ID。 1870 年（2002 年 10 月 23 日）； 2003 年UB.磷APER1217（2003 年 9 月 30 日）； ID。在 1603（2003 年 11 月 22 日）； 2004 年UB.磷APER1494（2004 年 8 月 5 日）； 2005 年UB.磷APER1794 年（11 月2005 年 30 月； ID。 1901 年（2005 年 12 月 5 日）； 2006 年UB.磷APER1152、1153（2006 年 6 月 15 日）； ID。在 1733（2006 年 9 月 29 日）。特朗普总统使用几乎相同的语言来反对 2017 年综合拨款法案中的一项条款，P.L. 115-31 (2017)，要求在建立新的特殊访问计划之前提前 30 天通知国会（§ 8009）。特朗普总统在签名声明中写道： 机密信息的保护：法律框架国会研究服务2建议“国会当然可以[规定]行政部门通过新的[分类程序] 或 [建立] 自己的程序——仅受行政特权可能对此类国会命令施加的任何限制的约束。”8 事实上，国会在《原子能法》中建立了一个单独的制度，用于保护与核有关的“受限数据”。9国会还指示总统制定有关获取机密材料的程序，以便一般而言，未经背景调查，任何人都无法获得此类访问权。 10 此外，国会指示总统在制定机密程序时，遵守某些规定获取机密信息的正当程序最低标准11 这些标准包括建立统一的程序，除其他外，包括背景调查、拒绝访问机密信息以及此类拒绝的通知。 12 但是，正当程序要求有一个例外，如果遵守可能会损害国家安全，尽管法规指示机构负责人在这种情况下向国会情报委员会提交报告。 13由于总统有权确定分类标准，当新政府控制白宫时，这些标准通常会发生变化。14 一个政府和下一个政府的标准之间的差异有时是巨大的。正如国会授权的一个委员会在 1997 年所说：管理如何最好地保护国家机密的规则，同时仍确保美国公众能够获得有关其政府运作、过去和总统对涉及国家安全的信息进行分类和控制访问的权力来自宪法，并不依赖于立法授权。尽管出于礼让我希望能够在大多数情况下提供第 8009 节所设想的提前通知，但可能会出现我必须在保护某些极其敏感的国家安全信息的同时迅速采取行动的情况。在这些情况下，我将以符合我的宪法授权的方式处理这些部分，包括作为总司令。唐纳德·J·特朗普总统关于将 H.R. 244 签署为法律的声明（2017 年 5 月 5 日），https://trumpwhitehouse.archives.gov/briefings-statements/statement-president-donald-j-trump-signing-h-r-244-法律/;另见 Steven Aftergood，特朗普反对保密的立法限制，FED’ñ一个米.小号科学家: 小号埃克雷西ñ预警系统（2017 年 5 月 8 日），https://fas.org/blogs/secrecy/2017/05/trump-saps/（注意最高法院伊根引述与总统的主张之间的相似性）。8EPA 诉 Mink，410 U.S. 73, 83 (1973)。9 42 美国法典§§ 2162-69 (2017)。此外，《发明保密法》，35 U.S.C. §§ 181-88 (2017) 授权专利专员对政府拥有所有权利益且相关机构认为会损害国家安全的发明专利保密。有关保护敏感政府信息的这些和其他监管制度的更详细讨论，请参阅 Stephen P. Mulligan 和 Jennifer K. Elsea 撰写的 CRS 报告 R41404，关于泄露和其他披露机密国防信息的刑事禁令。10 1994 年反情报和安全增强法，Pub 第八章。 L. No. 103-359, 108 Stat. 3423、3434（编纂于 50 U.S.C. §§ 3161-64）。国会还要求对国家安全局员工的人员安全程序制定具体规定，Pub。 L. No. 88-290, 78 Stat. 168（1964）（编为 50美国加州大学§§ 831-35）。1150 美国法典§ 3161(a)。12ID。13 ID。 § 3161(b)。 1994 年伴随这项立法的众议院会议报告表明，国会明白，界定该领域行政和立法权力边界的界限充其量是模糊的。与会者明确提到了伊根案，表示他们希望该立法不会被理解为影响总统在安全许可方面的权威。见 H.R.REP. ñ○. 103-753，第 54 页。14参见保护和减少政府保密委员会的报告，S. D超频. ñ○. 105-2，第 11 页（1997 年）。 机密信息的保护：法律框架国会研究服务3目前，随着华盛顿的政治变化而发生变化。在过去的 50 年中，除了肯尼迪政府之外，每当有一个政党重新控制行政部门时，都会发布一项新的保密行政命令。这些经常相互矛盾......有时甚至完全推翻了先前命令的政策。 15各种国会委员会已经研究了如何为该法案带来一些连续性分类系统，并限制总统屏蔽信息免于公开审查的广泛权力。 16 1966 年，国会通过了《信息自由法》(FOIA)，17 假设政府信息将向公众开放，除非它属于FOIA 的例外情况。一个例外包括根据行政命令，出于国家安全或外交政策原因必须保密的信息。 18 2000 年，国会颁布了 2000 年公共利益解密法案，19 该法案设立了公共利益解密委员会，就相关事宜向总统提供建议关于某些信息的解密。但是，该法案明确否认有任何限制机构负责人分类或继续在其职权范围内对信息进行分类，也不会产生任何可以在法庭上强制执行的权利或补救措施。 20 国会还通过了《减少过度分类法》，P.L. 111-258 (2010)，其中，除其他外，要求行政部门机构监察长对其机构执行分类政策的情况进行评估。 21国会偶尔会对解密可能被认为对某些公共目的必不可少的特定材料感兴趣。参议院和众议院的程序规则提供了一种披露情报委员会拥有的机密信息的方法，其中各自众议院的情报委员会（众议院常设情报特别委员会（HPSCI）或参议院情报特别委员会（ SSCI)) 通过投票确定此类披露将符合公共利益。 22 如果情报委员会投票决定披露由情报局提交的机密信息行政部门，并且行政部门要求保密，委员会必须在披露前通知总统。该信息可在通知后五天后披露，除非总统正式反对并证明对美国国家利益的威胁超过披露该信息的任何公共利益，在这种情况下，该问题可提交给全体会议。 2315ID。16 参见，例如，联邦部门和机构的信息可用性：众议院政府运作委员会听证会，第 85 届国会。 （1955 年）。17酒吧。 L. No. 89-554, 80 Stat. 383 (1966)（编纂为 5 U.S.C. § 552 修订）。18 5 美国法典§ 552(b)(1)。最高法院尊重国会在这一领域对行政部门决定的尊重。 EPA 诉 Mink，410 U.S. 73 (1973)。国会担心行政部门可能已将某些对国家安全并不重要的文件宣布为“国家安全信息”，并补充要求“根据行政命令对此类信息进行适当分类”。 5 美国法典§ 552(b)(1)(B)。19酒吧。 L. No. 106-567，标题 VII，114 Stat。 2831, 2856 (2000)（编纂为 50 U.S.C. § 3355-55g）。20ID。 §§ 705 和 707（编纂于 50 U.S.C. §§ 3355c、33