大全新能源2016年度报告

20 - F 1 v460974 _ 20f. htm FORM 20 - FUNITED STATES证券和交易委员会华盛顿特区 20549表格 20 - F（ 马克一号 ） ̈根据 1934 年《证券交易法》第 12 (b) 或 12 (g) 条规定的注册声明ORx根据证券交易所第 13 或 15 (d) 条提交的年度报告1934 年法案截至 2016 年 12 月 31 日的财政年度OR ̈根据证券第 13 或 15 (d) 条提交的过渡报告1934 年的《交易法》 ， 从to OR ̈根据证券第 13 或 15 (d) 条规定的壳牌公司报告需要此空壳公司报告的事件日期 佣金文件编号 ： 001 - 34602达科新能源公司。(章程中规定的注册人的确切名称)N / A(注册人姓名英文翻译)开曼群岛(法团或组织的管辖权)龙都大道 666 号重庆万州 404000 中华人民共和国(主要执行办公室地址)杨明 ， 财务总监电话 ： + 86 - 23 6486 - 6677传真 ： + 86 - 23 6486 - 6688龙都大道 666 号重庆万州 404000中华人民共和国(公司联系人姓名、电话、电子邮件和 / 或传真号码及地址) 根据该法第 12 (B) 条注册或将注册的证券 ：已注册的交易所每个类别名称的名称美国存托股票 ， 每股代表 25 股普通股普通股 ， 每股面值 0.0001 美元 *纽约证券交易所* 不用于交易 ， 但仅与在美国纽约证券交易所上市有关 存托股票。根据该法第 12 (G) 条注册或将注册的证券 ：无 (类标题)根据该法第 15 (D) 条规定有报告义务的证券 ：无 (类标题)注明截至年度报告所涉期间结束时发行人各类资本或普通股的流通股数量。截至 2016 年 12 月 31 日 ， 262, 956, 278 股普通股 ， 每股面值 0.0001 美元。如《证券法》第 405 条所述 ， 如果注册人是知名的经验丰富的发行人 ， 则通过复选标记指明。是 ̈NoxIf this report is an annual or transition report, indicate by check mark if the registrant is not required to file reports pursuant to Section 13 or 15 (d) of the Securities Exchange Act of 1934. Yes ̈Nox通过复选标记表明注册人是否 ： （ 1 ） 在过去 12 个月内 （ 或在注册人被要求提交此类报告的较短期间内 ） ， （ 2 ） 在过去 90 天内一直遵守此类提交要求。YesxNo ̈在前 12 个月内 (或在要求注册人提交和发布此类文件的较短期间内), 根据 S - T 法规 (本章第 232.405 条) 第 405 条要求提交和发布的每个交互式数据文件是否以电子方式提交并发布在其公司网站上 (如果有的话) 。是xNo ̈通过复选标记指明注册人是大型加速文件方、加速文件方还是非加速文件方。请参阅《交易法》规则 12b - 2 中 “加速文件方和大型加速文件方 ” 的定义。 (勾选一):大型加速文件管理器 ̈加速文件管理器x非加速文件管理器 ̈通过复选标记指明注册人用于编制本文件中包含的财务报表的会计基础 ：美国公认会计准则x国际会计准则理事会发布的国际财务报告准则 ̈Other ̈ 第 14 项对担保持有人权利和收益使用的材料修改94If “Other ” has been checked in response to the previous question, indicate by check mark which financial statement item the registrant has elected to follow. Item 17 ̈项目 18 ̈If this is an annual report, indicate by check mark whether the registrant is a shell company (as defined in Rule 12b - 2 of the Exchange Act). Yes ̈Nox(仅适用于过去五年间参与破产程序的发行人)通过复选标记指出注册人是否已将根据 1934 年《证券交易法》第 12 、 13 或 15 （ d ） 条要求提交的所有文件和报告提交 ， 之后根据法院确认的计划分配证券。是 ̈No ̈TABLE OF CONTENTSINTRODUCTION1前瞻性陈述2第一部分3项目 1. 董事、高级管理层和顾问的身份3项目 3. 关键信息3项目 4A 。未解决的员工意见47项目 6. 董事、高级管理层和雇员68项目 8. 财务信息81项目 10. 补充信息83项目 12. 股权证券以外的证券说明92第 13 项。违约、股息记录和要求94项目 15. 控制和程序94第 16B 项道德准则96第 16D 项审计委员会上市标准的豁免96项目 16F 。注册会计师认证会计师的变更97项目 16H. 矿山安全披露97项目 17 财务报表97第二部分94第 16E 项发行人和关联购买人购买股权证券96项目 18 财务报表98第三部分97项目 16G. 公司治理97第 16C 项主要会计费用和服务96项目 16A 审计委员会财务专家96第 11 项关于市场风险的数量和质量披露91项目 9. 报价和上市82第 7 项主要股东及关联方交易79项目 5. 经营和财务审查及前景47项目 4. 公司信息31项目 2. 报价统计和预期时间表3 项目 19. 附件98 iINTRODUCTION除非上下文另有要求 ：·“我们 ” 、“ 我们 ” 、 “我们的公司 ” 、“ 我们的 ” 或 “Daqo Cayman ” 是指 Daqo New Energy Corp. 、其子公司以及截至 2013 年 12 月 30 日的合并可变利益实体 ；·“美国存托凭证 ” 是指我们的美国存托凭证 ， 每股代表 25 股普通股。 2012 年 12 月 21 日 ， 我们将美国存托凭证与普通股的比率从一个代表 5 股普通股的 ADS 更改为一个代表 25 股普通股的 ADS 。该比率的变化与 1 比 5 的反向 ADS 分割具有相同的效果 ；·“中国 ” 或“ 中国 ” 指中华人民共和国 ， 仅就本年度报告而言 ， 不包括台湾、香港和澳门 ；·“股份 ” 或“ 普通股 ” 是指我们的普通股 ， 每股面值 0.0001 美元 ； 以及·“人民币 ” 或“ 人民币 ” 是指中国的法定货币 ； “美元 ” 、“ 美元 ” 或 “美元 ” 是指美国的法定货币 ；“ 欧元 ” 或 “欧元 ” 是指欧盟的法定货币。我们的财务报表以 U.S.美元，这是我们的报告货币。本年度报告中表格 20 - F 中的某些财务数据被翻译成 U 。S.美元只是为了读者的方便。除非另有说明，所有从人民币到美国的便利翻译S.本年度报告表格 20 - F 中的美元以 6.9430 元人民币兑 1.00 美元的汇率计算，该汇率在 2016 年 12 月 30 日联邦储备系统理事会的 H.10 统计发布中规定。我们不表示任何人民币或美元S.美元金额可能已经或可能转换为美元S.美元或人民币，视情况而定，按任何特定汇率，按上述汇率或全部汇率。 1前瞻性陈述这份关于 Form 20 - F 的年度报告包含前瞻性陈述 ， 这些陈述反映了我们当前的期望和对未来事件的看法。这些前瞻性陈述是根据1995 年美国私人证券诉讼改革法案。已知和未知的风险 ， 不确定性和其他因素可能会导致我们的实际结果 ， 绩效或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的实质性差异。您可以通过 “可能 ” ，“ 将 ”，“期望 ” ，“ 预期 ”，“目标 ” ，“ 估计 ”，“打算 ” ，“ 计划 ”，“相信 ” 等单词或短语来识别其中一些前瞻性陈述 ，“ 可能 ” 或其他类似的表达。这些前瞻性陈述主要基于我们对未来事件和财务趋势的当前预期和预测，我们认为这些预期和预测可能会影响我们的财务状况，经营成果，业务战略和财务需求。这些前瞻性陈述包括以下方面的陈述 ：·我们的业务和运营战略 ； ·我们的扩张和资本支出计划 ；·我们的运营和业务前景 ；·我们的财务状况和经营成果 ；·行业监管环境以及行业总体前景 ；·多晶硅制造、光伏和半导体行业的未来发展 ； 以及·太阳能应用的政府补贴和经济激励措施。这份关于 Form 20 - F 的年度报告还包含与包括中国在内的多个国家的多晶硅市场和光伏产业有关的估计，预测和统计数据。该市场数据截至其发布之日，包括基于许多假设而不是事实表示的预测。如果市场数据中的任何一个或多个假设被证明是不正确的，则实际结果可能与基于这些假设的预测有所不同。您不应过分依赖这些前瞻性陈述。本年度报告中的前瞻性陈述仅涉及截至本年度报告中陈述之日的事件或信息。除 U. 要求外S.根据联邦证券法，我们不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，在陈述发表之日后，还是反映意外事件的发生。您应该阅读本年度报告以及我们在本年度报告中引用的文件，并作为本年度报告的附件，并完全理解我们未来的实际结果可能与我们的预期有重大差异。本年度报告的其他部分包括可能对我们的业务和财务业绩产生不利影响的其他因素。此外，我们在不断发展的环境中运作。新的风险因素不时出现，我们的管理层无法预测所有风险因素，也无法评估所有因素对我们业务的影响，或任何因素或因素组合可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同的程度。我们通过这些警示性陈述来限定我们所有的前瞻性陈述。 2第一部分项目 1. 董事、高级管理层和顾问的身份不适用。项目 2. 报价统计和预期时间表不适用。项目 3. 关键信息A.选定的财务数据The following selected data from the consolidated statement of operations for our company for the three 来自本年度报告其他部分中包含的我们经审计的合并财务报表。我们从截至 2012 年和 2013 年 12 月 31 日止年度的合并经营报表中选取的数据以及截至 2012 年、 2013 年和 2014 年 12 月 31 日的合并资产负债表数据均来自我们经审计的合并财务报表，这些数据未包括在本年度报告中。我们合并了 Daqo 新材料有限公司的财务报表。, Ltd.， 或达科新材料，从 2008 年 7 月 1 日至 2013 年 12 月 30 日，因为根据财务会计准则委员会会计准则编纂 810 - 10 - 15 “可变利益实体 ”，我们被视为达科新材料的主要受益人。由于我们与大新材料的合同安排自愿终止，自 2013 年 12 月 31 日起，大新材料于 2013 年 12 月 31 日从资产负债表中除名。选定的合并财务数据应与我们的合并财务报表及相关附注一并阅读，并在全文中引用 “第 5 项 ” 。运营和财务回顾与展望 ” 包括在本年度报告的其他地方。我们的合并财务报表是根据 U.S.GAAP 。我们的历史结果并不一定表明未来任何时期的预期结果。截至 12 月 31 日,20122013201420152016(单位 ： 千美元 ， 不包括股票、每股和每股美国存托凭证数据)合并运营数据表 ：Revenues86,858109,000182,572182,041229,101收入成本(1) (124,290) (135,103) (139,309) (144,491) (148,673)毛利润 （ 亏损 ）(37,432)(26,103)43,26337,55080,428营业费用(1) (51,086) (174,528) (1