2022年度比较法律指南（第五版）中国反贿赂与反腐败（英）

国家比较2022 年指南法律 500 强国家比较指南中国贿赂和腐败贡献单位全球的法律全球律师事务所办公室周艾伦伙伴|alanzhou@glo.com.cn顾薇薇伙伴|guweiwei@glo.com.cn李学友伙伴|jackyli@glo.com.en此针对特定国家/地区的问答提供了适用于中国的贿赂和腐败法律法规的概述。有关管辖权问答的完整列表，请访问legal500.com/guides 贿赂和腐败：中国中国贿赂和腐败1. 什么是法律框架从行政法角度看，违法关于贿赂和腐败大多被调查并受到国家市场监督管理总局的处罚监管（“SAMR”）。市场监管总局成立于2018 年 3 月 21 日，合并并承担以前由原国家承担的责任工商总局（“SAIC”）、原质检总局，原中国检验检疫局（“AQSIQ”）食品药品监督管理局（“CFDA”）和前任反垄断执法职责价格监督和反垄断局国家发展和改革委员会（“发改委”）、中华人民共和国反垄断局商务部（“商务部”）。（立法/法规）管理贿赂和您所在辖区的腐败？在中国，贿赂和腐败是由当局根据各种法律和立法。法律框架可以分层，通过大，根据严重程度分为三个级别和有关个人的身份。首先，有民事、行政和经济领域，例如反不正当竞争法律和关于禁止的暂行条例商业贿赂是广泛的行政执法中国的商业贿赂。其次，有刑法及其相应的立法和规范刑事犯罪的司法解释违规和责任。在更一般的意义上，中央发布的纪律和规定中国共产党（“CPC”）委员会，对全体党员具有约束力，更加严格为宪法制定的门槛低得多与腐败有关的违法行为。此外，根据《监察法》，涉及公职人员的行政违法行为行使公职权的，应当依法查处监察委员会。其他行业管理银保监会等机构监督管理委员会赋予特定网络的调查权不涉及公职人员的行业行使公共权力。除非违规行为升级经调查达到刑事级别，不涉及任何进一步的起诉步骤。2. 哪些当局有管辖权调查和起诉您的贿赂行为管辖权？3. 如何定义贿赂？从刑法的角度来看，不涉及行使公共权力的公职人员是由公安局（“PSB”）调查和移送检察机关人民检察院（“检察院”）提起公诉。涉及行使职权的公职人员的刑事违法行为公权力现由监察局调查委员会遵循监察法2018 年 3 月 20 日生效，起诉由检察院办理。监督委员会也可行使酌情权进行调查相应的行贿方公职人员但涉及刑事违法行为涉及公职人员。贿赂的定义不同现行行政法和刑法。而且，贿赂的内涵和定义各不相同刑法和行政法的观点。从广义上的行政法视角，贿赂是指提供、收受金钱或商品，或以其他方式，违反公平竞争原则，以提供或获得交易机会或其他财务利益。从刑法来看，有10种贿赂刑法规定的相关犯罪，其中，一般而言，禁止行贿任何国家工作人员和非国家工作人员，以及PDF 生成时间：2022 年 5 月 31 日2/10© 2022 Legalease Ltd 贿赂和腐败：中国接受这样的贿赂。例如，任何国家工作人员利用职务之便敲诈勒索他人财物，或非法收受另一个人的金钱或货物以换取担保为个人谋取利益，将犯接受贿赂。10万至300万不等，没收违法所得，吊销营业执照严重的情况。6. 什么是刑事后果在您的管辖范围内贿赂？4. 法律是否区分贿赂公职人员和贿赂公职人员私人？如果是这样，“公共官方的'定义？有没有不一样的贿赂公职人员的定义和贿赂私人？商业犯罪有十种不同刑法规定的贿赂行为刑事处罚每人。综上所述，刑事后果包括惩罚自由和剥夺财产。为了个人，后果包括刑事拘留或有期徒刑，范围从刑事拘留至无期徒刑，并处以罚款，或没收财产。同样，对于单位犯罪，罚款将对实体本身提出指控，并且该实体的负责人将被置于刑事拘留或监禁。是的。法律区分贿赂公职人员和私人人员。有一个中国公职人员的专用术语，即“国家工作人员”，指任何执行国家机关、国有企业的公共服务和机构，以及其他执行依法提供公共服务。刑法规定国家贿赂之间的明确划分7. 法律是否有任何限制款待、旅游和娱乐花费？有没有具体规定限制外国公众的此类费用官员？公职人员和贿赂私人，以及根据不同的犯罪行为规定义务的参与或国家的影响功能性的。例如，向高管行贿在私人实体中将被判犯有以下罪行向非国家工作人员行贿，并受到刑事责任从刑事拘留到最高10年监禁，并处以罚款当涉及金额巨大时。至于行为向国家工作人员行贿，构成贿赂国家工作人员罪，承担长达终生的刑事责任对招待、旅行没有具体限制和娱乐费用。不过，很有可能此类费用将被视为贿赂，如果他们超过合理的数额，或涉及奢侈的非商业活动，以及因此，受到限制会因多种因素，如行业类型和不同城市。监禁，并没收财产。5. 民事后果是什么在您的管辖范围内贿赂？一个好的参考框架来自标准关于差旅、住宿和会议费用中央公布的规范公职人员中国共产党委员会（“CPC”）和地方政府。比如住宿费对于部长级公职人员（例如，市长上海）在北京和上海等大城市是每天1100元左右。此外，工业中国企业协会等组织外商投资研发型制药协会委员会（“RDPAC”）也制定了某些适用于其成员的限制。反不正当竞争中有一篇总论法律规定经营者拥有给他人造成损害的，应当承担民事责任没有进一步说明细节。不同于其他美国等司法管辖区当局（例如，司法部和证券交易委员会）将实施对违法者的民事处罚、民事后果中国只能通过民事纠纷解决，受贿方可提起诉讼法院或使用其他替代争议解决方案同样，在款待、旅游和娱乐方面外国公职人员的费用，无具体说明渠道。不过中国也有类似的行政处罚体现的机制行政当局等当局规定市场监管（“AMR”），其中可能包括罚款禁止贿赂以外的限制外国公职人员列明。值得的提到贿赂外国人罪PDF 生成时间：2022 年 5 月 31 日3/10© 2022 Legalease Ltd 贿赂和腐败：中国公职人员被修改为刑法2011 年，它规范了提供金融服务的行为外国公职人员或在国际公共组织。刑事责任包括刑事拘留或有期徒刑最高十年，并处以罚款。相似的对性质、数量和必要性的考虑此类费用将被分析为贿赂相关风险。影响交易”，并且在其字面上含义将交易对手本身排除在贿赂之外——接收方。因此，考虑到上述情况，公司的相应抗辩可能是由受贿方的性质组成，不存在非法交换利益，以及缺乏对公平的潜在影响竞争或消费者的利益。此外，另一公司可能的辩护可以维持在如果公司有反不正当竞争法证明雇员的此类行为是与寻求交易机会无关，或为公司带来竞争优势，并在新修订的行政处罚法公司有证据证明其不存在主观过错。8. 政治献金是否受到监管？政治献金不适用于中国法律和政治制度。9. 疏通费是否受到监管？如果不，这种情况的一般方法是什么付款？11. 合规计划是否可以缓解减少/消除责任的因素您所在司法管辖区的贿赂犯罪？没有关于疏通费的官方定义中国。任何以非法行为换取的款项商机、优势或其他利益可能被视为贿赂。一相关小广告礼品除外《暂行条例》允许禁止商业贿赂，通常较少实际超过200元。除此之外，第 83 条中国共产党纪律处分条例规定支付、现金或购物卡可能会影响他们履行职责，被严格禁止，这似乎搁置了一个相对少量的此类付款除外，被视为贿赂的可能性较小。是的。根据反不正当竞争法2017年修订的《受贿行为》公司的雇员应被视为公司的行为，除非它有证据表明证明员工的此类行为与寻求交易机会或竞争为公司带来的优势。但是，没有指定关于什么的法规或司法解释最有效的证据已经提供。在实践中，一些跨国公司和本土公司已经实施了合规项目，并且预防措施，例如提供定期合规培训并要求员工书面为任何准备的合规承诺书潜在的法律责任问题。此外，它有原国家工商总局建议工商总局（“SAIC”）在新闻发布会上2017 年 11 月，如果经营者已设置采取合法、合规和合理，并采取了有效的检查实施后，公司可免除法律责任。到目前为止，还没有进一步的指导新一届国家市场监督管理局提供监管（“SAMR”）。10. 有没有可用的防御措施？在商业环境中，通常使用的标准行政执法机关证实商业贿赂主要集中在（一）存在对不正当利益的利诱，(2) 获得商机的目的或竞争优势。区分的关键合法利益交换和诱导不正当利益在于利益是否交换对公平有潜在影响市场竞争，或利益和利益消费者。值得注意的是，《反不正当竞争法》2017年修订，采用新方法列出法定贿赂的所有可能情况-接收方，包括； (1) “任何雇员交易对手方”，(2) “任何实体或交易对方委托的个人处理相关事务”，以及 3) “任何实体或个人可能会利用权力或值得一提的是，《上海市反不正当竞争条例》竞赛，于 2020 年 10 月修订明确鼓励公司建立合规性计划并要求监管部门对《办法》执行情况进行检查合规计划。此外，它规定不企业可能会受到行政处罚，如果PDF 生成时间：2022 年 5 月 31 日4/10© 2022 Legalease Ltd 贿赂和腐败：中国违规行为轻微，及时纠正，没有任何有害的后果。13. 政府有没有公布任何指导建议如何遵守反您的腐败和贿赂法管辖权？如果有，有哪些元素有效的企业合规程序？此外，自 2020 年 3 月起，最高人民检察院一直在推进试点企业合规改革。在试点地区，人民检察院可以开展合规走访涉案企业达标与公司签订监管协议，要求公司建立或改进其合规性时限内的系统，并审查和评估结果。根据案件的具体情况和审查结果，人民检察院将决定是否逮捕、起诉或提议较轻的处罚。2018年11月，国资委国务院管委会（“国资委”），它是所有的管理机构中国国有企业发布合规对所有被治理的国有企业的指导由中央政府。虽然合规指导意见主要适用于国有企业由中央政府管理，其他公司也可以将其作为建立一个主要参考健全的合规体系。更广泛的合规性问题被确定为关键焦点，包括反贪污贿赂、反不正当竞争和喜欢。以及包括政策制定在内的具体要求，建立风险识别和响应系统，合规审查，加强问责制，定期合规培训、合规评估和持续改进也列举在指导。因此，我们强烈建议公司在这方面继续努力。12. 谁可能对贿赂负责？只有个人，还是企业实体？在刑事层面上，某公司雇员的贿赂行为公司可以被视为个人犯罪，或单位犯罪，取决于各种考虑包括公司参与贿赂行为（例如是否是公司决定进行贿赂），占有非法所得，以及是否以当事人名义行贿公司或个人员工。如果收费是提出反对个别员工，然后公司不会对犯罪行为负责。但是，如果指控是针对公司作为一个单位犯罪，然后将适用双重惩罚制度，这意味着公司不仅会处以罚款，但也此外，《深圳反贿赂标准》管理体系（“深圳标准”）是深圳市政府推荐发布实践，而不是六月的强制性要求2017. 依据ISO起草深圳标准37001 反贿赂管理系统，由ISO 技术委员会 ISO/TC 309. 推荐有效的公司合规计划的要素包括第三方尽职调查、内部控制（包括财务和运营上），礼品标准化和娱乐规则，对业务的反贿赂控制合作伙伴，有效的报告机制，适当的负责人（例如，法定代表人，以及其他负责人）可能会被追究刑事责任拘留或监禁。调查和危机管理流程，以及已查明问题的整改措施。行政执法因存在而异默认机制到位，即贿赂行为公司雇员所犯的应为视为公司的行为，除非它有证明雇员的此类行为是与寻求交易机会无关，或雇主的竞争优势。只有公司将被行政处罚负债，包括罚款人民币 100,000 元至300万元，没收违法所得，撤销情节严重的营业执照。不个别负债在反不公平的规定下竞争法。14. 法律是否提供保护告密者？是的。报告犯罪和其他违法行为的权利由公民在法律和《宪法》、《刑法》等法规诉讼法和反不正当竞争法。作为为了保护举报人，一些具体规则比如《最高人民检察院规则》制定《保护公民举报权》提供一个全面的机制实质和程序层面。严格保密是对当局施加的基本要求PDF 生成时间：2022 年 5 月 31 日5/10© 2022 Legalease Ltd 贿赂和腐败：中国在整个处理过程中收到任何报告过程。此外，当局需要采取措施（例如。限制被举报人的身体接触给记者），以确保记者的安全和必要时他们的近亲。报复法律完全禁止举报人，并且行政处罚等法律责任，可判处刑事拘留或监禁。中国当局的行动也可能由以下因素触发其他人发布的处罚公告涉及公民或实体的司法管辖区中国。16.