知识流动和全球价值链（英）

工作文件|问题 04/2022|2022 年 4 月 13 日知识流动和全球价值链MARTA BISZTRAY 和 NICLAS FREDERIC POTIERS•通过供应商链接和商业集团内部的全球价值链组织塑造了全球贸易，并形成了知识在国家之间传播的主要渠道。全球价值链也是经济冲击传播的重要渠道。•同时，知识寻求和知识保护是跨国公司构建生产流程的重要决定因素。总体而言，合同执行，特别是知识产权保护，是这方面的关键机构。•业务集团内部的分层所有权结构倾向于以倒金字塔的形式组织，更复杂的任务在所有权方面更靠近总部，有利于加强控制。最近，所有权结构变得“扁平化”，这意味着业务集团将关键业务拉到离总部更近的地方。•与关键业务合作伙伴的新供应链关系通常伴随着流程和产品创新，使长期业务关系成为生产力增长的重要驱动力。通过这种链接进行的知识传播不仅有利于参与企业，而且会产生溢出效应。•来自高收入国家的进口竞争导致在资本密集型商品方面具有比较优势的国家进行研发投资和生产率增长。来自低收入国家的进口竞争并非如此，反而使公司规模缩小。进口竞争也使公司专注于他们的核心产品。•为了提高我们对全球化这一关键方面的理解，需要有关多个国家的公司和公司联系的可比微观数据。•贸易和产业政策可以通过提供支持形成长期业务关系的正确法律环境，通过全球价值链支持生产力增长。本工作文件是 MICROPROD 项目的产出，该项目根据第 2 号赠款协议获得了欧盟 Horizon 2020 研究和创新计划的资助。 822390。Marta Bisztray (bisztray.marta@krtk.mta.hu) 是布达佩斯科维努斯大学经济与区域研究中心的研究员Niclas Poitiers (niclas.poitiers@bruegel.org) 是 Bruegel 的研究员推荐引用：Bisztray, M. 和 N. Poitiers（2022 年）“知识流动和全球价值链”，工作文件04/2022，勃鲁盖尔 2介绍全球价值链 (GVC) 构成了现代全球经济的支柱。 Lund 等人（2019 年）估计，23 个全球价值链占全球产出的 69% 和全球贸易的 96%。因此，这些网络塑造了经济生产的组织方式和中间产品的交易方式，也构成了知识和创新在国家之间传播的关键渠道之一。要了解贸易流动的结构及其对生产力增长的贡献，我们需要了解企业如何决定构建其全球生产网络。全球价值链通过等级控制连接的公司（跨国企业的外国子公司，跨国公司）或通过合同关系通过独立供应商在国家之间分配生产。正如 Cadestin 等人（2018 年）所言，全球生产分散化主要由跨国公司驱动。知识在生产过程中发挥着越来越重要的作用，而基于知识的投资对于生产力增长至关重要（经合组织，2013 年）。全球价值链在促进跨国知识流动方面非常重要，因此最终有助于生产力增长。同时，知识寻求动机影响全球价值链的组织，进而影响谁可以从全球价值链促进的知识流动中受益。保护此类知识免受竞争对手侵害或促进生产任务外包的机构因此会对公司关于如何构建业务网络的决策产生重大影响，并最终影响生产力。通过促进和塑造全球贸易以及创造和传播知识的作用，全球价值链对生产力产生了重大影响。然而，尽管它们很重要，但我们仍然缺乏对全球价值链如何运作以及跨国企业集团如何决定构建其生产结构的理解。在本文中，我们探讨了一系列全球价值链新方法对我们理解它们如何影响知识流动和创新、促进生产力增长的影响。形成全球经济活动组织结构的知识通过企业之间和企业内部的联系来组织经济活动，塑造了经济中的知识流动。寻求知识和保护知识的动机在有关整合或外包的决策中起着关键作用。供应商链接作为主要渠道通过 3哪些公司可以相互学习，因此研究影响外包决策的因素非常重要。由于交易涉及不完全合同，特定关系的投资会导致套牢问题，降低投资者的议价能力并导致投资不足。交易成本理论（Williamson，1971）表明，如果交易发生在组织内部，这个问题就不那么严重了。同时，整合导致协调成本增加和专业化收益损失之间的权衡。产权理论（Hart，1990）为组织结构的形成提供了另一种解释。它强调资产所有权的作用，即对不受合同规定的事项的剩余决策权。如果剩余控制和剩余收益相关联，则滞留问题最小化。在这两种情况下，影响合同可执行性的制度质量都会对外包决策产生影响。全球价值链生产过程的分散性使得这些考虑尤为重要。 由于知识的有效使用和保护需要长期的关系，这些业务联系中的许多可以被描述为关系合同。 由于无形资产和知识在经济活动中发挥着越来越重要的作用，知识的非专有性质使得知识产权保护成为组织决策中的关键因素。 Bolatto 等人 (2019) 调查了保护知识产权的机构的质量对供应链中外包决策的影响。 知识传递对于接收定制化输入是必要的，但知识消散给竞争对手对公司不利。 如果投入的知识强度高，或者知识产权保护薄弱，知识消散的威胁就会增加。 基于 Antràs 和 Chor（2013 年）以及 Alfaro 等人（2019 年），该理论表明，如果知识产权保护较弱，或者下游投入品的相对知识强度较低，则在互补投资的情况下，整合投入品生产的可能性更大。更高。 使用斯洛文尼亚公司进口投入和外国子公司的公司层面数据的经验证据与模型的预测一致。如图 1 所示，结果还表明，价值链中的组织决策会产生不同的后果，具体取决于有形资产（一般是法治）还是无形资产（知识产权保护）受到保护。 4图 1：（平均）机构质量对上游知识传播相对较多的补充的边际效应：知识产权（左）与法治（右）资料来源：Bolatto 等人 (2019)，第 56 页。要了解全球价值链，重要的是要解决业务组问题。这些是法律上独立的公司，通过所有权链接（图 2）通过层级控制连接起来，它们的功能是单一的经济实体。正如 Altomonte 等人 (2020) 所表明的那样，许多商业集团都有复杂的具有多个分层结构的众多子公司的结构，包括多个跨境连接（跨国企业）。图 2：作为公司层次结构的业务组资料来源：Altomonte 等人 (2020), p. 32.具有跨境联系的商业集团在全球生产分散化中发挥着至关重要的作用（Cadestin 等，2018 年）。根据中欧供应商调查，Békés 等人（2019 年）表明，对于匈牙利、罗马尼亚和斯洛伐克的公司，同一商业集团的成员占外国买家的很大一部分（图 3）。 5图 3：企业如何寻找客户？资料来源：Békés 等人 (2019)，第 26 页。注：图中为中欧供应商的答案分布对“这段关系是如何开始的？”问题的调查对于关键关系（受访者是供应商的每个此类关系都是一个观察结果）。Altomonte 等人（2020 年）没有考虑关于供应链整合或外包的个别决策，而是考虑了公司之间控制关系的整个复杂性。从 ORBIS（Bureau van Dyck 的全球所有权数据库）中确定的业务组，一般具有倒金字塔的形状，其中靠近总部的层级由比更远的级别更多的子公司。距离较近的子公司执行的任务到总部的层次结构也比远程子公司的层次结构更复杂，后者往往执行更多的日常任务和知识密集度较低的任务（图 4）。同样，层次结构更复杂的业务组往往在行业覆盖方面更加集中。这两种模式都符合 Altomonte 等人 (2020) 提出的基于知识的理论，该理论为观察到的企业集团的组织结构提供了解释。权衡 Altomonte 等人 (2020) 的模型来自总部对附属公司的监督能力有限。这种约束使总部在让许多附属公司执行不太复杂的任务之间做出选择任务，回报较少的任务，也需要较少的监督，或者较少的附属公司做得很好复杂的任务。第一个对应于具有集中活动的复杂层次结构，第二个结果是扁平结构与广泛的活动。这模型预信息技术如果总部拥有更高质量的无形资产，更能够传递知识（更低的沟通成本），并且更容易下放知识，则业务集团的层次结构更复杂。 6图 4：重复性例行任务在层次结构中的份额资料来源：Altamonte 等人 (2020), p. 34. 注：图表为 2015 年数据。它显示了系数和 95% 的置信度从等级级别回归获得的“常规性”指数（测量重复性日常任务的份额），控制母公司固定效应和附属国固定效应，加上稳健的标准误差。另请注意，级别 = 8 表示具有至少 8 个层级的业务组。有一些证据表明，知识在当前的业务集团重组趋势中也发挥着作用。 Altomonte 等人 (2022) 研究了企业集团的层级结构随时间的演变。他们发现，随着时间的推移，现有业务集团倾向于变得更加倾斜（不那么金字塔形），并更接近总部的核心知识，而在新进入者中，许多企业规模较小且不那么倾斜。此外，偏度与生产力呈倒 U 形（图 5）：生产力非常延长或过度倾斜企业群体往往低于中层。这种模式符合知识产权是全球价值链重构的重要驱动力的假设，并保持接近母公司的知识正在成为我逐渐地重要的。随着风险变得由于 COVID-19 的回流趋势而更加普遍。大流行，这些趋势也体现在当前 7图 5：生产力和偏差资料来源：Altomonte 等人 (2022)。注：该图显示了偏度分区回归残差的散点图以及生产力的代理（即 log（每名员工 1 次营业额）在一些感兴趣的控制上：ln（税率），ln（当前 GDP p.c.，ln（人口），ln（法治），GUO 固定效应。数据包含所有可以使用每位员工的合并营业额的组，并被分组在 20 个大小相同的箱中。结合前两种方法，我们可以对比全球所有权和贸易网络。两个都不仅对知识的传播很重要，而且对冲击的传播也很重要。作为Fontagné 和 Santoni (2021) 表明，全球需求冲击确实通过贸易网络传递，所有权网络是这种传递的主要媒介。通过重叠网络连接的行业和地区的公司所受到的影响是没有重叠网络的公司的两倍。在通过 FDI 网络直接连接的行业和地区运营的公司所经历的影响要大三倍。然而，没有直接受到影响的公司也会受到间接影响：需求冲击的三分之一的影响是通过地区和网络间接产生的。全球价值链中的知识流动虽然知识在全球价值链的组织中发挥着重要作用，但全球价值链也是互联企业的重要知识来源，促进了生产力的增长。这种生产力增长可能是新引进技术、采用新生产流程和高效商业实践的结果，也可能是其他创新的结果——正如 Békés 等人（2019 年）所表明的那样——这些创新是最重要的供应商-买方关系的关键部分。重要的是，全球价值链不仅有助于促进其供应商采用有效的商业实践和新技术，而且这些也导致 8网络外溢出（塔廖尼和温克勒，2016），因为供应商可以使用获得知识作为进一步创新和其他业务关系的基础。与这些模式一致，Békés 等人（2019 年）使用一项涵盖中东欧企业之间供应商联系的多国调查显示，向同一业务集团中的公司销售产品的业务集团成员的生产力更高。对于匈牙利的汽车行业，Bisztray (2021) 的研究结果表明，供应汽车跨国公司的公司生产力更高，并且无形资本水平高于 sa e 行业的其他公司。同时，一个企业生产力与全球价值链联系之间的正相关关系可能是由于全球价值链联系导致生产力提高的结果，也可能是选择了生产力更高的公司进入全球价值链。 Bisztray 等人（2021 年）通过研究一种能够在买家和供应商之间实现自动化信息流动的特定技术来解决这个问题。自动信息共享是很重要，因为它降低了沟通成本并有助于信息处理，这可以有助于更高效的运营。然而，如图 6 所示，由于引入成本高昂，它仍未被公司广泛使用。国家之间和国家内部也存在显着差异。 Bisztray 等人 (2021) 使用匈牙利公司之间的交易数据表明，如果公司有跨国公司买家，则更有可能采用该技术，这可以作为跨国公司在技术传播中作用的暗示性证据。图 6：供应链中自动信息共享的企业比例（%）资料来源：Bisztray 等人 (2021), p. 25. 注：该图显示了根据欧盟统计局 2015 年的企业 ICT 调查，报告信息和通信技术 (ICT) 允许与买家或供应商自动共享信息的公