为数据市场开发负责任且设计良好的治理结构

日本第四次工业革命中心为数据市场开发负责任且设计良好的治理结构B R I E F I N G P A P E RA U G U S T 2 0 2 1数据共同目的倡议世界经济论坛主导的数据共享倡议 (DCPI) 是一项全球倡议，旨在为共同利益探索数据交换和市场。该项目在 20 个国家（包括 7 个政府）拥有 50 多个全球合作伙伴，旨在通过在第四次工业革命中促进数据的使用、推动创新和增强公共利益，将信任和公平融入全球数据生态系统。12020 年 12 月，论坛的日本第四次工业革命中心启动了振兴数据市场研究小组，这是一个由日本政府、私营部门和学术界的专家组成的联盟，旨在探索将数据市场作为推进 DCPI 目标的模型并作为日本数据市场探索的起点。DMSP：一个关键的治理组件数据交换及其使用对于解决紧迫问题至关重要——从抗击 COVID-19 和改善全球医疗保健状况，到预防和应对自然灾害。但是，包括商业、治理、政策和监管在内的许多障碍正在阻碍加速数据交换和使用以解决关键挑战和推动社会创新的能力。技术的最新进步使我们能够提供更好的结果通过今天可能的数据共享，同时仍然植根于道德和负责任的数据共享和隐私政策。相对于世界上存在的大量数据，控制它的各方之间交换的数量仍然很小。由于各种复杂的原因，处理和分析数据的市场缺乏深度，部分原因是公众仍然关注并仅关注数据隐私。简而言之，人们觉得他们对自己的数据缺乏足够的控制。为了解决这一问题和利用数据的其他障碍，有必要为数据市场开发一种治理结构，在激励市场参与者的同时确保信任。在精心设计的市场中，数据市场服务提供商 (DMSP) — 可能是主要运营商和数据交换的管理者——将是一个关键的治理组成部分，作为信任和经济激励的来源。纵观全球数据市场格局，许多企业2 正在承担与 DMSP 类似的角色。其他行业的参与者可能很快就会加入他们的行列，例如金融交易所（例如伦敦证券交易所）3）。与证券交易所的生态系统相提并论，本文将 DMSP 定义为运营数据市场的实体，无论谁启动交换平台（例如，政府、私营公司、其他实体或两者的组合）。DMSP，包括声称该名称的现有企业，应该充当数据中介–也就是说，将数据用户的需求与数据提供者的供应相匹配。此外，他们应该充当“信任锚”4–通过在适当的治理结构下作为受信任的第三方来创建和增强对数据市场的信任的实体。DMSP 的治理结构2021 年，基于上述认识，日本研究组（以下简称“联盟”）将重点放在 DMSP 的治理结构上，其指导性问题是：理想的数据市场治理结构是什么样的？联盟的目标是确定所涉及的关键因素和考虑因素设计这种结构并向政府提供具体的政策建议。 这个联盟的工作是适时的。 2021 年 6 月，日本内阁授权政府首次全面的国家数据战略 (NDS)，5它是与 C4IR Japan 合作开发的。该战略文件援引 DCPI 的话说，是指数据市场的概念。同时，参与 NDS 的官员表示支持概念验证计划，以验证基于公平、中立和可信 DMSP 的数据市场的功能。本文的目的不是提供可应用于每个未来开发的数据市场的明确或详尽的答案列表。相反，它从研究组的讨论中提取见解，作为政府和国际社会其他成员讨论数据市场和广泛司法管辖区交换中 DMSP 治理结构的出发点。随着全球决策者开发特定的数据市场解决方案根据他们独特的文化差异和需求，它提供了对关键治理问题的见解，以便在考虑全球互操作性和适应性的情况下正确行事。什么是数据市场？在讨论 DMSP 的具体角色和职责之前，有必要简要介绍一下数据市场的概念。什么是数据市场，如何利用数据交换来释放数据的价值？存在各种交流以促进陌生人之间的交易。交易需要信任，但只与我们认识的人做生意——我们可以从直接经验中评估其可信度的人——限制了交易机会。交易所用系统信任取代熟人之间的个人信任：规则、执行机制、透明度程序等。通过最大限度地减少不同市场参与者之间的信息不对称和其他贸易壁垒，它们扩大了买卖双方的数量，增加了市场创造价值的潜力.该原则适用于数据，也适用于股票或商品。数据市场的参与者数量越多，最佳匹配买家和卖家需求的机会就越大。随着流动性随着交易量的增加而增加，市场的价格发现功能可以预计将有所改善，从而导致中长期价格更加稳定。但是，容纳可能无限数量的市场参与者将需要仔细的交易所设计。例如，确保对交易对手的信任和处理（临时）流动性风险的措施将是对保持市场的稳定性和可持续性至关重要。在任何关于“数据交换”和“数据市场”的讨论中都需要考虑很多因素，包括因人而异的文化信仰、哲学和细微差别。在本文中，重点仍然是实现这些互操作系统潜力的全球方法，同时尊重概念的个性化和本地化概念。DMSP 的主要角色和职责本文讨论了 DMSP 在解决连接大量不相关买家和卖家的数据市场所固有的挑战方面的作用和责任。振兴数据市场研究组明确但不限于 DMSP 的以下五个关键角色和职责：1.提供结算功能–DMSP 应提供方便、安全的结算功能，这是促进买卖双方交易的最关键功能之一。–降低支付成本（交易成本）也很重要。便利性和价格之间的平衡很重要。2.筛选市场参与者–DMSP 应根据特定的资格要求对卖方和买方进行审计（例如，DMSP 应评估数据卖方是否拥有适当获得每个原始数据提供者同意的系统）。–消除任何关于参与者资格的任意性也很重要。3.确保数据质量–应通过统一的格式和词汇以及使用交易数据的质量评估标准来确保数据质量。4.适当披露–DMSP 应参考证券交易所使用的披露机制，披露最终交易价格和有关交易数据的其他信息。5.提供争议解决方式–DMSP 应为买卖双方之间的争议提供仲裁手段（例如，在交易合同解释发生争议的情况下）。–此外，DMSP 可能有权通过交易暂停等方式制裁违反交易所规则的各方。 拥有数据的公司使用数据的公司和投资者列出数据使用权买卖数据使用权、投资者之间的买卖数据交换说明数据交换的图表6在日本。然而，未来的数据交换可能会采用进一步的改进，包括但不限于到，将参与者扩展到个人、政府、学术界和其他人。数字 1日本数据交换的图片设计治理层什么样的治理结构可以最好地确保 DMSP 履行这些角色和职责？首先要解决的问题是数据市场在多大程度上应该由其 DMSP 而非政府管理（通过披露法规、行为规则之类的）。无论 DMSP 的自我监管与政府监督之间选择的平衡如何，最重要的是确保 DMSP 公平地履行其角色和职责，并充当中立、公正的“信任锚”。第二个也许更棘手的问题涉及反垄断法规，例如，是否应该允许多个 DMSP 在给定的司法管辖区或数据交换中竞争。如果不是，为什么不呢？如果要限制竞争，应该制定什么规则来保护公众利益？解决这些问题需要进一步讨论。证券市场的治理结构可以作为有用的参考。关于数据市场设计的问题促进数据市场的发展需要制度性措施明确 DMSP 的角色和责任，确保其中立性和公正性，以及对数据交换整体进行适当的市场设计。以下问题应通过今后的讨论加以解决。目标领域：跨行业或行业数据交易市场–在考虑 DMSP 的角色和职责时，一个重要的问题是，交易所是打算作为一个处理来自广泛工业部门的数据的综合市场，还是作为一个处理与特定领域（例如金融）相关的数据的专业市场。 、能源、环境）。–即使在专业交易所的情况下，也可能需要考虑如何确保与其他市场的互操作性，同时考虑到未来整合的可能性。市场参与者：专业人士还是普通大众？–一个特定的交易所是否应该仅限于专业人士（如果只是最初），例如中央银行和金融机构之间的通知货币市场，还是应该向公众开放，例如股票市场？–对于仅限专业的市场，治理结构可能会更简单。数据经纪人经纪人在许多市场中发挥了重要作用，充当连接零售买家和卖家在不同环境中的节点——从纽约证券交易所到鱼市。7它们作为中介的功能也可以应用于数据市场。数据经纪人可以分析数据消费者的潜在需求，提出最佳数据集并收集数据。他们可以代表数据消费者评估和承担风险。预计 DMSP 将与经纪人密切协调以开发数据市场，并监控经纪人以确保他们可以得到各方的信任。 交易对象：访问数据的权利–数据是无限可复制和可共享的，这使其与假定排他性的传统所有权不符。访问权，而不是所有权，很可能是在数据交换中交易的，这引发了如何定义和保护访问权的问题。–在实践中，一个重要的问题是如何防止未经许可的第三方擅自使用。从合同的角度来看，有必要考虑地契的设计；从技术角度来看，解决这个问题可能涉及使用加密技术。–其他问题包括购买的访问权是否应转让给第三方，以及在什么条件下（例如，如果原始数据提供者已授予许可，可以出于特定目的转让该权利）。这个问题对增加市场参与者的数量和促进价格发现具有重要意义。如果允许转让，需要什么样的制度（包括法律框架）？–防止由于访问权转移而导致的价值稀释也是一个问题。价格形成–如何稳定价格，尤其是在市场形成阶段？如果交易量不足，是否会出现波动？解决方案可能包括最低/最高价格、价格评估指南。–如果交易数据的价值被征税，一个不可避免的问题将是如何评估交易数据的应税价值。有必要考虑一个从税收角度来看，检查和审计在市场上支付的价格是否合理的过程。跨境数据传输–从实现跨境数据市场互操作性的角度来看，促进共享原则和促进治理协调（例如，通过鼓励各国参与标准化进程、促进公私伙伴关系等）非常重要。8).结论建立对数据市场的信任将是一个漫长的过程，必须从识别关键机会和问题开始，然后进行深入讨论以确定适当的解决方案。本文由多方利益相关者共同设计，着眼于数据市场“治理层”的一些关键组成部分，特别关注将 DMSP 建立为可信第三方所需的治理结构。作为 DCPI 和其他正在进行的计划的一部分，它将经济和技术层留给进一步的协作。该论文将作为决策者设计数据市场治理的出发点，以解决社会问题并通过合乎道德的数据交换加强创新。 DCPI 将通过与国际社会的进一步讨论，进一步探索适用于每个司法管辖区并根据当地情况进行调整的具体治理模式，然后为政策制定者提供工具包。 贡献者该倡议是一项多行业、多利益相关方的努力。本简报是所有利益相关者在众多讨论、研讨会、用户反馈小组和研究的基础上共同努力的结果。但是，此处表达的意见可能不一定与参与该项目的每个人相对应。衷心感谢那些贡献了他们的见解的人，包括那些未在下面捕获的人。世界经济论坛工藤文子世界经济论坛日本第四次工业革命中心项目战略负责人娜迪亚·休伊特项目负责人，数据共享倡议，数据政策和区块链，世界经济论坛主要作者 Tomoaki Nakanishi日本贸易振兴机构 (JETRO) 执行董事，美国旧金山；世界经济论坛研究员致谢 Tomonori Yuyama美国乔治城大学高级研究员；世界经济论坛研究员野田由子日本 Visa 政府参与总监；世界经济论坛研究员阿鲁什·戈尔项目专家，数据政策和区块链，印度第四次工业革命中心，世界经济论坛乔纳森·索布尔编辑和传播主管，日本第四次工业革命中心，世界经济论坛基米·贝廷格世界经济论坛数据政策项目专家迪米特里·扎贝林世界经济论坛数据政策项目专家上原萨拉实习生，日本第四次工业革命中心，世界经济论坛松下裕日实习生，日本第四次工业革命中心，世界经济论坛 尾注1. 世界经济论坛，数据驱动的经济体：我们共同未来的基础，2021 年，https://www.weforum.org/whitepapers/data-driven-economies-foundations-for-our-common-future。2.数据交换技术和市场公司的例子包括 Dawex、DATA for GOOD Foundation、One Creation 等。3.菲利普斯塔福德，“证券交易所寻求与数据提供商达成交易”，《金融时报》，2021 年 5 月 31 日，https://www.ft.com/content/3001b73f-60f5-419c-843f-656054ad8c89。4. 世界经济论坛，重建信任和治理：以信任实现数据自由流动，2021 年，https://www.weforum.org/whitepapers/rebu