中科通达：武汉中科通达高新技术股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告 1 / 13 证券代码：688038 证券简称：中科通达 武汉中科通达高新技术股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王开学、主管会计工作负责人谢晓帆及会计机构负责人（会计主管人员）李仲凯保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 47,558,055.35 -55.36 229,511,343.61 -7.18 归属于上市公司股东的净利润 1,039,956.59 -93.20 12,365,039.57 -50.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -2,937,029.89 -122.38 7,448,851.61 -63.76 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -122,524,288.04 不适用 基本每股收益（元/股） 0.01 -93.67 0.13 -53.65 稀释每股收益（元/股） 0.01 -93.67 0.13 -53.65 2021年第三季度报告 2 / 13 加权平均净资产收益率（%） 0.19 减少2.04个百分点 2.23 减少3.22个百分点 研发投入合计 7,785,440.98 13.40 21,073,019.95 27.48 研发投入占营业收入的比例（%） 16.37 增加9.93个百分点 9.18 增加2.49个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 1,114,503,380.42 1,024,864,498.06 8.75 归属于上市公司股东的所有者权益 715,954,062.20 503,956,867.56 42.07 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） - 11,309.49 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,139,050.92 4,333,550.92 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 2021年第三季度报告 3 / 13 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 536,736.07 1,475,388.31 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,020.63 -36,498.18 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 701,821.14 867,562.58 少数股东权益影响额（税后） 合计 3,976,986.48 4,916,187.96 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 交易性金融资产 65.54 主要是闲置募集资金购买理财所致 应收票据 -93.75 主要是上年末应收票据到期兑付所致 应收款项融资 -100.00 主要是上年末应收票据到期兑付所致 预付款项 548.84 主要是采购预付款尚未到货部分较大所致 合同资产 93.97 主要是年初至报告期末按照履约进度确认收入但尚未到结算时点的项目增加所致 长期应收款 31.19 主要是年初至报告期末具有融资性质的项目验收结算所致 应付票据 -45.16 主要是上年末应付票据到期兑付所致 应付职工薪酬 -60.75 主要是年初至报告期末支付上年末计提的年终奖金所致 应交税费 -77.21 主要是年初至报告期末应纳税所得额减少，相应应交所得税额减少所致 2021年第三季度报告 4 / 13 其他应付款 254.46 主要是年初至报告期末尚未支付的其他往来单位款项增加所致 一年内到期的非流动负债 -85.02 主要是年初至报告期末偿还到期的银行借款所致 其他流动负债 -83.60 主要是应收票据质押到期支付兑现所致 长期借款 349.83 主要是年初至报告期末增加银行借款所致 长期应付款 -100.00 主要是报告期提前偿还融资租赁款所致 递延收益 -49.69 主要是年初至报告期末支付政府项目的费用所致 资本公积 77.52 主要是报告期发行新股所致 税金及附加 -56.41 主要是年初至报告期末应交增值税减少所致 销售费用 52.58 主要是年初至报告期末加大市场营销投入、营销相关费用增加所致 管理费用 59.42 主要是年初至报告期末新增发行新股相关咨询服务费所致 财务费用 128.25 主要是年初至报告期末贷款规模增加及提前偿还融资租赁款产生手续费所致 其他收益 75.55 主要是年初至报告期末收到的上市补贴增加所致 投资收益 34.13 主要是年初至报告期末银行理财产品赎回所致 公允价值变动收益 -550.96 主要是年初至报告期末银行理财产品赎回所致 信用减值损失 616.06 主要是年初至报告期末收回前期款项所致 营业外收入 -89.68 主要是处置车辆、供应商减免公司货款所致 营业外支出 -72.02 主要是去年同期因疫情产生捐赠支出所致 所得税费用 -55.75 主要是利润总额减少所致 经营活动产生的现金流量净额 -36.49 主要是疫情对回款的影响有所缓解所致 投资活动产生的现金流量净额 -1,044.97 主要是购买银行理财产品和现金管理产品增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 220.90 主要是报告期发行新股收到款项所致 二、 股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 8,436 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 王开学 境内自然人 18,971,880 16.30 18,971,880 18,971,880 无 0 武汉光谷成长创业投资管理有限公司－武汉光谷成长创业投资基金有限公司 其他 10,000,000 8.59 10,000,000 10,000,000 无 0 王剑峰 境内自然人 8,989,370 7.72 8,989,370 8,989,370 无 0 2021年第三季度报告 5 / 13 深圳市达晨创联股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 8,000,000 6.87 8,000,000 8,000,000 无 0 武汉高科国有控股集团有限公司 国有法人 5,000,000 4.30 5,000,000 5,000,000 无 0 武汉信联永合高科技投资合伙企业（有限合伙） 其他 5,000,000 4.30 5,000,000 5,000,000 无 0 湖北通瀛股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 3,500,000 3.01 3,500,000 3,500,000 无 0 韩沁 境内自然人 3,420,000 2.94 3,420,000 3,420,000 无 0 武汉当代高投创业投资管理有限公司－湖北当代高投创业投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 3,420,000 2.94 3,420,000 3,420,000 无 0 苏州吉润新兴产业投资中心（有限合伙） 其他 3,000,000 2.58 3,000,000 3,000,000 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 彭君云 535,656 人民币普通股 535,656 杜锦贤 439,800 人民币普通股 439,800 代学荣 419,860 人民币普通股 419,860 北京轫开投资有限公司 317,535 人民币普通股 317,535 张毅 243,535 人民币普通股 243,535 王世维 188,121 人民币普通股 188,121 盛益 158,216 人民币普通股 158,216 九坤投资（北京）有限公司－九坤私享23号私募证券投资基金 141,258 人民币普通股 141,258 张梅 132,200 人民币普通股 132,200 叶澄清 128,800 人民币普通股 128,800 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、王开学与王剑峰为兄弟关系，并已签署一致行动人协议；武汉信联永合高科技投资合伙企业（有限合伙）为王开学控制的企业； 2、武汉光谷成长创业投资基金有限公司与武汉高科国有控股集团有限公司的实际控制人均为武汉东湖新技术开发区管理委员会。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 股东杜锦贤通过信用证券账户持有439,800股公司股票；股东北京轫开投资有限公司通过信用证券账户持有317,535股公司股票；股东王世维通过信用证券账户持有188,121股公司股票；股东盛益通过信用证券账户持有158,216股公司股票；股东九坤投资（北京）有限公司－九坤私享23号私募证券投资基金通过信用证券账户持有141,258股公司股票。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 2021年第三季度报告 6 / 13 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意武汉中科通达高新技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1875号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,909.34万股，于7月13日在上海证券交易所科创板上市，本次发行前公司总股本为8,728万股，发行后总股本为11,637.34万股。报告期内，公司完成上述注册资本、公司类型变更的工商登记手续，具体内容详见公司于2021年8月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 公司于2021年7月27日分别召开第三届董事会第十九次会议及第三届监