2021年第三季度报告 1 / 11 证券代码：600719 证券简称：大连热电 大连热电股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 1,099,920.40 -20.99 425,990,997.56 -0.76 归属于上市公司股东的净利润 -49,912,118.26 -17.29 -41,390,918.43 -33.24 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -50,024,423.01 -15.39 -42,995,695.59 -36.51 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -292,314,069.98 -58.38 基本每股收益（元/股） -0.123 -17.14 -0.102 -32.47 稀释每股收益（元/股） -0.123 -17.14 -0.102 -32.47 加权平均净资产收益率（%） -6.88 减少16.41个百分点 -5.73 减少32.95个百分点 2021年第三季度报告 2 / 11 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 2,731,547,218.91 2,710,386,230.51 0.78 归属于上市公司股东的所有者权益 698,986,909.77 743,614,625.00 -6.00 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 275,000.00 2,232,089.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -125,260.33 -92,386.22 减：所得税影响额 37,434.92 534,925.72 合计 112,304.75 1,604,777.16 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -33.24 产量减少导致收入下降影响 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -36.51 产量减少导致收入下降影响 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -58.38 上年同期销售回款增加影响 基本每股收益_年初至报告期末 -32.47 主要原因为净利润下降 稀释每股收益_年初至报告期末 -32.47 主要原因为净利润下降 加权平均净资产收益率_年初至报告期末 -32.95 主要原因为净利润下降 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 21,828 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 2021年第三季度报告 3 / 11 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 大连市热电集团有限公司 国有法人 133,133,784 32.91 0 无 0 上海星河数码投资有限公司 国有法人 20,118,461 4.97 0 未知 0 华泰证券股份有限公司 国有法人 4,334,088 1.07 0 未知 0 刘其昌 境内自然人 4,185,957 1.03 0 未知 0 上海特玺投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3,743,500 0.93 0 未知 0 陈旻 境内自然人 2,392,000 0.59 0 未知 0 骆申涛 境内自然人 2,168,920 0.54 0 未知 0 马丽 境内自然人 2,000,000 0.49 0 未知 0 李伟华 境内自然人 1,912,000 0.47 0 未知 0 林兆茂 境内自然人 1,783,433 0.44 0 未知 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 大连市热电集团有限公司 133,133,784 人民币普通股 133,133,784 上海星河数码投资有限公司 20,118,461 人民币普通股 20,118,461 华泰证券股份有限公司 4,334,088 人民币普通股 4,334,088 刘其昌 4,185,957 人民币普通股 4,185,957 上海特玺投资合伙企业（有限合伙） 3,743,500 人民币普通股 3,743,500 陈旻 2,392,000 人民币普通股 2,392,000 骆申涛 2,168,920 人民币普通股 2,168,920 马丽 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 李伟华 1,912,000 人民币普通股 1,912,000 林兆茂 1,783,433 人民币普通股 1,783,433 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，公司国有法人股股东和非国有法人股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；公司未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 报告期内，公司按照年度经营计划，全面贯彻“按需生产”经营理念，优化经济运行模式。 2021年第三季度报告 4 / 11 与上年同期相同，下属生产单位北海热电厂和东海热电厂设备全停检修、维护。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:大连热电股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 252,846,681.40 522,077,956.20 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 13,810,525.45 应收账款 15,250,728.07 55,664,390.92 应收款项融资 预付款项 274,996,910.76 183,137,004.87 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,249,201.74 3,676,999.93 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 302,719,486.61 117,475,627.70 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 110,710,687.91 89,309,353.14 流动资产合计 971,584,221.94 971,341,332.76 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 2021年第三季度报告 5 / 11 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 15,650,846.12 16,303,259.72 固定资产 1,192,999,035.86 1,259,170,099.32 在建工程 531,909,357.70 442,742,924.09 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 823,490.44 835,463.68 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,253,654.85 2,837,036.05 递延所得税资产 16,326,612.00 17,156,114.89 其他非流动资产 非流动资产合计 1,759,962,996.97 1,739,044,897.75 资产总计 2,731,547,218.91 2,710,386,230.51 流动负债： 短期借款 353,000,000.00 473,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 148,800,000.00 62,571,318.00 应付账款 210,101,529.31 223,000,663.24 预收款项 72,000.00 合同负债 19,793,422.40 297,294,498.10 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 433,205.04 7,255,301.10 应交税费 8,072,066.70 8,537,928.05 其他应付款 56,392,587.23 6,055,866.55 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 900,000.00 900,000.00 其他流动负债 流动负债合计 797,492,810.68 1,078,687,575.04 2021年第三季度报告 6 / 11 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 1,198,600,000.00 868,600,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 34,160,564.33 17,074,764.66 递延所得税负债 2,306,934.13 2,409,265.81 其他非流动负债 非流动负债合计 1,235,067,498.46 888,084,030.47 负债合计 2,032,560,309.14 1,966,771,605.51 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 404,599,600.00 404,599,600.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 102,173,294.67 102,173,294.67 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 174,324,202.47 174,324,202.47 一般风险准备 未分配利润 17,889,812.63 62,517,527.86 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 698,986,909.77 743,614,625.00 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 698,986,909.77 743,614,625.00 负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,731,547,218.91 2,710,386,230.51 公司负责人：邵阳 主管会计工作负责人：李林 会计机构负责人：李林 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：大连热电股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-