江苏南大光电材料股份有限公司2018年半年度报告全文 1 江苏南大光电材料股份有限公司 2018年半年度报告 2018年08月 江苏南大光电材料股份有限公司2018年半年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人冯剑松、主管会计工作负责人苏永钦及会计机构负责人(会计主管人员)于峰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求 1、行业竞争因素引起的业绩波动风险 2018年上半年，下游行业稳定发展，公司抢抓机遇，大力开展营销服务工作，成立细分客户服务部门，与公司工程、技术、品管等部门协作配合，在保证产品安全与质量的前提下，重视客户使用过程中的服务和问题解决，促进了MO 源和特气产品整体销售的增加，但激烈的市场竞争为销售带来的影响仍不容忽视。报告期内，公司实现营业收入 12,635.27 万元，同比上升 61.92%；实现归属于上市公司普通股股东的净利润为2,895.42 万元，同比上升54.69%。公司是全球主要的 MO 源生产商，具有 MO 源产品可以全系列配套供应的突出 江苏南大光电材料股份有限公司2018年半年度报告全文 3 优势。公司凭借较强的研发实力、特殊的生产工艺、过硬的产品质量、有效的成本控制以及多年来积累的良好声誉，已经树立了较为稳固的市场地位。电子特气类产品成功完成了研发、产业化并产生业绩贡献，母公司MO源在LED行业具有多年来 良好声誉和优质渠道的积累，大力推动了电子特气类产品在LED行业的销售，同时， 电子特气类产品在IC领域的市场开拓也进展顺利。但随着 LED行业的发展，MO源产品和电子特气类产品在市场上会出现竞争力量，行业激烈的竞争，将会对公司的经营业绩造成一定的不利影响。投资者应综合考虑公司所处行业发展情况以及上下游国内外市场竞争情况、国家宏观经济政策、LED 及IC行业市场发展情况、照明技术发展趋势等因素审慎的估值和投资。 2、 MO 源安全生产的风险 公司从事光电新材料 MO 源的研发、生产和销售。 MO 源对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇水则发生爆炸，属于易爆危险品。 MO 源产品生产流程中的合成、纯化等环节涉及到各种物理和化学反应，对安全管理和操作要求较高。公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、人员、设备等方面做好安全防范措施，比如增加技术研发投入，采用先进工艺，增设安全生产装置，建立完善、有效的安全生产管理制度，加强安全生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管如此，公司未来仍存在因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安全事故的风险。 3、募集资金投资项目实施的风险 为了提升公司 MO 源生产能力和整体研发水平，公司已使用自筹及首次公 江苏南大光电材料股份有限公司2018年半年度报告全文 4 开发行股票的募集资金推进了“高纯金属有机化合物产业化项目”、“研发中心技术改造项目”的实施。“高纯金属有机化合物产业化项目”已于 2013 年 8 月完成建设；“研发中心技术改造项目”实施地点变更为新地块，公司第六届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资的议案》（公告编号： 2015-011），增加投资后“研发中心技术改造项目”将推迟至 2016 年 12 月底完成建设； 2014 年，公司使用超募资金增资全椒南大光电以推动“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目进展； 2014 年，使用募投项目节余资金新建年产 1.5 吨高纯三甲基铟生产线； 2015年初，为促进“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目后续其他业务的持续快速发展，股东大会审议通过了全椒南大光电向相关技术团队和管理团队定向增资扩股的议案，来为项目实施护航； 2015年9月，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于投资北京科华微电子材料有限公司的议案》、《关于使用部分超募资金投资北京科华微电子材料有限公司的议案》，该议案已经股东大会审议通过，公司在 2015 年 12 月已完成资金划转， 2016 年 4 月北京科华已完成工商变更登记手续。虽然公司在选择上述投资项目过程中，已聘请有关专业机构在多方面进行了充分论证和预测分析，本公司董事会也对项目进行了充分的可行性研究，但由于在项目实施、后期生产与经营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策调整、技术更新、人才短缺、安全生产管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益，因此募集资金投资项目的实施与达到预计收益存在一定的风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 江苏南大光电材料股份有限公司2018年半年度报告全文 5 目录 2018年半年度报告 ............................................................................................................................. 2 第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 7 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 22 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 22 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 2 8 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 32 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 33 第九节 公司债相关情况 .................................................................................................................. 35 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 36 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 112 江苏南大光电材料股份有限公司2018年半年度报告全文 6 释义 释义项 指 释义内容 南大光电、公司、本公司 指 江苏南大光电材料股份有限公司 同华投资 指 上海同华创业投资股份有限公司，本公司法人股东之一 南大资产经营公司 指 南京大学资产经营有限公司，本公司法人股东之一 全椒南大光电 指 全椒南大光电材料有限公司，本公司控股子公司 苏州南大光电 指 苏州南大光电材料有限公司，本公司全资子公司 宁波南大光电 指 宁波南大光电材料有限公司，本公司全资子公司 苏州丹百利 指 苏州丹百利电子材料有限公司 北京科华 指 北京科华微电子材料有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元 指 人民币元 LED 指 发光二极管，用半导体材料制备的固体发光器件，其原理是利用半导体材料的特性将电能转化为光能而发光 MO源 指 高纯金属有机源（亦称高纯金属有机化合物），通常纯度应达到99.9999%（6N）以上，是制备LED、新一代太阳能电池、相变存储器、半导体激光器、射频集成电路芯片等的核心原材料，在半导体照明、信息通讯、航天等领域有极重要的作用 外延片 指 外延生长的产物，用于制造 LED 芯片等 MOCVD 指 金属有机化学气相沉积，目前应用范围最广的生长外延片的方法，有时也指运用此方法进行生产的设备 芯片 指 LED 芯片，具有器件功能的最小单元，具备正负电极、通电后可发光的半导体光电产品，由外延片经特定工艺加工而成 02专项 指 "极大规模集成电路制造装备及成套工艺"专项 江苏南大光电材料股份有限公司2018年半年度报告全文 7 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 南大光电 股票代码 300346 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏南大光电材料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 南大光电 公司的外文名称（如有） JIANGSU NATA OPTO-ELECTRONIC MATERIAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） NATA OPTO-ELECT 公司的法定代表人 冯剑松 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张建富 司 岩 联系地址 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商务中心701-702 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商务中心701-702 电话 0512-62520998 0512-62520998 传真 0512-62527116 0512-62527116 电子信箱 natainfo@natachem.com natainfo@natachem.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息