山水文化：2016年第一季度报告（修订版）

2016年第一季度报告 1 / 18 公司代码：600234 公司简称：山水文化 山西广和山水文化传播股份有限公司 （600234） 2016年第一季度报告 2016年第一季度报告 2 / 18 目 录 一、 重要提示 .............................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3 三、 重要事项 .............................................................. 6 四、 附录 .................................................................. 8 2016年第一季度报告 3 / 18 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 未出席董事情况 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名 韩星星 董事 因身体原因未能出席 陆麟育 王欣 董事 因工作原因未能出席 李阳 1.3 公司负责人法定代表人王欣、董事长李阳、总经理陆麟育、主管会计工作负责人唐敏及会计机构负责人（会计主管人员）孙晓燕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 481,962,266.79 481,565,271.49 0.08 归属于上市公司股东的净资产 45,102,425.99 46,819,699.50 -3.67 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 272,731.88 669,499.23 -59.26 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 3,084,141.16 2,744,890.50 12.36 归属于上市公司股东的净利润 -1,717,273.51 -10,529,205.25 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -3,282,296.55 -10,529,205.25 不适用 加权平均净资产收益率（%） -3.74 -18.26 不适用 基本每股收益（元/股） -0.01 -0.05 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.01 -0.05 不适用 2016年第一季度报告 4 / 18 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 1,800,000.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -234,976.96 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 合计 1,565,023.04 2016年第一季度报告 5 / 18 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 49,744 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股 数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 黄国忠 20,000,000 9.88 20,000,000 质押、冻结 20,000,000 境内自然人 北京六合逢春文化产业投资有限公司 18,107,160 8.94 18,107,160 质押、冻结 18,107,160 境内非国有法人 钟安升 11,033,598 5.45 11,033,598 未知 境内自然人 连妙琳 8,855,382 4.37 8,855,382 未知 境内自然人 钟梓涛 8,708,364 4.30 8,708,364 未知 境内自然人 连妙纯 5,835,893 2.88 5,835,893 未知 境内自然人 郑俊杰 5,400,229 2.67 5,400,229 未知 境内自然人 侯武宏 5,396,743 2.67 5,396,743 未知 境内自然人 陈文润 850,840 0.42 850,840 未知 境内自然人 萧桂明 637,546 0.31 637,546 未知 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 黄国忠 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 北京六合逢春文化产业投资有限公司 18,107,160 人民币普通股 18,107,160 钟安升 11,033,598 人民币普通股 11,033,598 连妙琳 8,855,382 人民币普通股 8,855,382 钟梓涛 8,708,364 人民币普通股 8,708,364 连妙纯 5,835,893 人民币普通股 5,835,893 郑俊杰 5,400,229 人民币普通股 5,400,229 侯武宏 5,396,743 人民币普通股 5,396,743 陈文润 850,840 人民币普通股 850,840 萧桂明 637,546 人民币普通股 637,546 上述股东关联关系或一致行动的说明 截止2016年3月31日：公司第一大股东黄国忠先生与第二大股东北京六合逢春文化产业投资有限公司为一致行动人关系；第三大股东钟安升女士、第四大股东连妙琳女士、第六大股东连妙纯女士、第七大股东郑俊杰先生、第八大股东侯武宏先生为一致行动人关系（详见公司2016年3月16日相关公告）。 公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 2016年第一季度报告 6 / 18 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目 2016年3月31日 2015年12月31日 变动幅度% 变动原因 货币资金 977,391.57 704,659.69 38.70 本期压缩开支，减少费用支付 应付职工薪酬 1,676,074.18 743,794.70 125.34 本期期末暂未支付工资及未缴纳社会保险 2016年1-3月 2015年1-3月 管理费用 2,389,643.24 9,504,120.61 -74.86 同期支付非公开发行及重大资产重组相关中介费用 营业外收入 1,800,000.00 100.00 本期债务重组收益 营业外支出 234,976.96 100.00 本期计提讼诉损失 经营活动产生的现金流量净额 272,731.88 669,499.23 -59.26 本期租金收入较同期减少 投资活动产生的现金流量净额 -18,532.48 -100.00 本期未购置固定资产 筹资活动产生的现金流量净额 -1,250,000.00 -100.00 同期偿还借款，本期无 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 公司2015年10月筹划非公开发行股票事项,后因审核政策发生变化,2015年12月16日公司董事会审议调整非公开发行价格时,未获通过。2016年4月5日公司董事会经与各方沟通后，终止本次非公开发行股票事宜。后续，公司将积极采取整合现有资源、提升现有资产价值，并借助一切可利用的力量，商讨出切实可行且真正符合公司实际情况的具体方案以达到有效解决公司历史债务问题，恢复公司的融资能力以及培育寻找适合公司发展的新业务或新项目的战略目标。 2016年第一季度报告 7 / 18 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 2016年3月10日，持股5%以上的一致行动人钟安升、连妙纯、连妙琳、侯武宏、郑俊杰披露了简式权益变动报告书，承诺在未来十二个月内，暂无增持或减持上市公司股份的计划。若发生相关权益变动事项，将按照相关法律的规定及时履行信息披露义务。同时，承诺在本次权益变动后六个月内不减持公司股份。 其他说明： 2016年2月，钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯及侯武宏等5人因买卖本公司股票，涉及短线交易，公司停牌进行核查，上交所对钟安升等五人一致行动人关系等事项进行问询。之后，钟安升等五人聘请律师出具法律意见书并对上交所相关问询进行了回复。 根据钟安升等五人的回复：其认为钟安升在2016年2月17日持有山水文化股份达5%后，又于当日卖出了山水文化股票，上述买入和卖出股票行为因间隔未超6个月构成短线交易，违反了《证券法》第四十七条的规定。按照《证券法》规定，短线交易所得收益归该山水文化所有，钟安升已认识到有关交易的违规事实，愿意积极配合监管机构和山水文化董事会的工作，承诺将主动与山水文化沟通短线交易所得收益缴纳相关问题，于短线交易所得收益最终确认后五个工作日内将该部分收益上缴山水文化。 之后，钟安升的委托律师与公司进行电话、邮件沟通，向公司发送钟安升《短线交易所得收益计算方式》、钟安升《短线交易情况说明》，根据钟安升的相关说明和计算结果，钟安升认为应向本公司缴纳短线交易收益约660万元。 后续公司将与其确定缴纳短线交易收益的时间等事宜。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 山西广和山水文化传播股份有限公司 法定代表人 王欣 日期 2016年4月27日 2016年第一季度报告 8 / 18 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2016年3月31日 编制单位:山西广和山水文化传播股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 977,391.57 704,659.69 结算备付金