中弘控股股份有限公司2017年年度报告全文 1 中弘控股股份有限公司 2017年年度报告 2018年04月 中弘控股股份有限公司2017年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王继红、主管会计工作负责人刘祖明及会计机构负责人(会计主管人员)刘祖明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 独立董事蓝庆新先生因工作安排原因未能出席本次会议，委托独立董事周春生先生代为投票表决并发表相关意见，其他董事均出席了审议本报告的董事会会议。 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 公司内部控制存在重大缺陷，敬请投资者注意阅读。 本年度报告涉及的未来计划、发展战略、工作思路等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 中弘控股股份有限公司2017年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ......................................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 ............................................................................................................................................................ 10 第四节 经营情况讨论与分析 ............................................................................................................................................. 13 第五节 重要事项 ....................................................................................................................................................................... 29 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................. 40 第七节 优先股相关情况 ....................................................................................................................................................... 46 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................................................................. 47 第九节 公司治理 ....................................................................................................................................................................... 52 第十节 公司债券相关情况 .................................................................................................................................................. 58 第十一节 财务报告 .................................................................................................................................................................. 63 第十二节 备查文件目录 ..................................................................................................................................................... 199 中弘控股股份有限公司2017年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司/本公司/中弘股份 指 中弘控股股份有限公司 中弘卓业 指 中弘卓业集团有限公司 亚洲旅游 指 Asiatravel.com Holdings Ltd 中玺国际 指 Ascent International Holdings Limited KEE公司 指 KEE HOLDINGS COMPANY LIMITED A&K公司 指 Abercrombie & Kent Group of Companies S.A. 中弘弘毅 指 北京中弘弘毅投资有限公司 弘轩鼎成 指 北京弘轩鼎成房地产开发有限公司 御马坊置业 指 御马坊置业有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 安徽证监局 指 中国证券监督管理委员会安徽监管局 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《中弘控股股份有限公司章程》 元 指 人民币元 中弘控股股份有限公司2017年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 中弘股份 股票代码 000979 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中弘控股股份有限公司 公司的中文简称 中弘股份 公司的外文名称（如有） ZHONGHONG HOLDING CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） ZHONGHONG STOCKS 公司的法定代表人 王继红 注册地址 安徽省宿州市浍水路271号 注册地址的邮政编码 234023 办公地址 北京市朝阳北路五里桥一街非中心1号院32号楼 办公地址的邮政编码 100024 公司网址 www.zhonghongholdings.com 电子信箱 zhonghong000979@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴学军 马刚 联系地址 北京市朝阳北路五里桥一街非中心1号院32号楼 北京市朝阳北路五里桥一街非中心1号院32号楼 电话 010－59279999转9979 010－59279999转9979 传真 010－59279979 010－59279979 电子信箱 wuxuejun@zhonghongholdings.com magang@vip.163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 中弘控股股份有限公司2017年年度报告全文 6 四、注册变更情况 组织机构代码 91341300711774766H 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 本公司前身为安徽宿州科苑集团有限责任公司，安徽宿州科苑集团有限责任公司于1997年8月18日整体变更设立为股份有限公司，公司名称为安徽省科苑应用技术开发（集团）股份有限公司。经中国证监会发行字[2000]第53号文批准，公司于2000年5月向社会公众发行A股股票4000万股，公司股票于2000年6月16日在深圳证券交易所挂牌交易。公司经营范围为：生物工程、精细化工、新型建筑材料、机械电子领域高新技术和产品研究开发、生产经营、技术服务、技术咨询、技术转让；本集团及其直属企业研制、开发的技术和生产的科技产品出口及科技、生产所需技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件进口。 经中国证监会证监许可〔2009〕1449号文核准，2010年1月本公司实施了重大资产出售及发行股份购买资产的重大资产重组方案。重组完成后，公司经营范围变更为： 房地产开发，实业投资、管理、经营及咨询，基础建设投资，商品房销售，物业管理及房屋出租，公寓酒店管理，装饰装潢，金属材料、建筑材料、机械电器设备销售，项目投资。 历次控股股东的变更情况（如有） 一、上市初控股股东持股情况 经中国证监会发行字[2000]第53号文批准，公司于2000年5月向社会公众发行A股股票4000万股，公司总股本变更为9400万股，安徽省应用技术研究所持有公司股份4914万股，占当时本公司总股本的52.28％，为本公司的控股股东。 二、控股股东第一次变更情况 2006年12月29日，公司接到安徽省宿州市中级人民法院的民事裁定书，根据（2007）宿中法执字第06号民事裁定书的裁定，安徽省应用技术研究所将其持有的质押给华夏银行股份有限公司上海分行的安徽省科苑（集团）股份有限公司法人股1500万股变卖给宿州市新区建设投资有限公司，股份过户手续完成后，宿州市新区建设投资有限公司成为本公司第二大股东。 2007年9月初，经司法裁定到交通银行上海浦东分行的1096万股本公司限售流通股的过户手续已完成（详见2007年6月7日《中国证券报》和《证券时报》上刊登的《公司简式权益变动报告书》），交通银行上海浦东分行持有本公司限售流通股1096万股，占本公司当时总股本的8.84%，为本公司第二大股东。由于上述股权过户完成，公司原第二大股东宿州市新区建设投资有限责任公司持有本公司限售流通股1500万股，占当时本公司总股本的12.10%，被动成为本公司第一大股东。 三、控股股东第二次变更情况 2008年1月15日，宿州市新区建设投资有限责任公司与中弘卓业集团有限公司（以下简称“中弘卓业”）签署了《股权转让协议书》，拟将其持有的本公司1100万股限售流通股份(当时占本公司股份总额的8.87%)转让给中弘卓业。 2008年4月21日上述股权过户手续办理完毕，中弘卓业集团有限公司持有本公司1100万股限售流通股，占当时本公司总股本的8.87％，成为本公司第一大股东。 2010年1月公司实施了重大资产出售及发行股份购买