焦作万方：2018年年度报告

焦作万方铝业股份有限公司 2018年年度报告 2019年04月 焦作万方铝业股份有限公司2018年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人霍斌、主管会计工作负责人郭杰斌及会计机构负责人(会计主管人员)王凯丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告第四节“管理层讨论与分析”中分析了公司当前以及未来发展可能面临的风险，敬请投资者留意查阅。本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的业绩承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 焦作万方铝业股份有限公司2018年年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................................................... 10 第三节 公司业务概要 ............................................................................................... 13 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................... 28 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 42 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 48 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 48 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 49 第九节 公司治理 ....................................................................................................... 60 第十节 公司债券相关情况 ....................................................................................... 68 第十一节 财务报告 ................................................................................................... 69 第十二节 备查文件目录 ......................................................................................... 178 焦作万方铝业股份有限公司2018年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司或焦作万方 指 焦作万方铝业股份有限公司 董事会 指 焦作万方铝业股份有限公司董事会 监事会 指 焦作万方铝业股份有限公司监事会 股东大会 指 焦作万方铝业股份有限公司股东大会 报告期 指 2018年1月1日至2018年12月31日 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 结算公司、登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 和泰安成 指 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙） 杭州金投锦众 指 杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙） 嘉益投资 指 嘉益（天津）投资管理有限公司 万方集团 指 焦作市万方集团有限责任公司 赵固能源 指 焦作煤业集团赵固(新乡)能源有限责任公司 金冠电力 指 焦作金冠嘉华电力有限公司 焦作万方铝业股份有限公司2018年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 焦作万方 股票代码 000612 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 焦作万方铝业股份有限公司 公司的中文简称 无 公司的外文名称（如有） JiaoZuo WanFang Aluminum Manufacturing Co., Ltd 公司的法定代表人 霍斌 注册地址 河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧 注册地址的邮政编码 454003 办公地址 河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧 办公地址的邮政编码 454003 公司网址 www.jzwfly.cn 电子信箱 jzwfzqb@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王科芳 石睿 联系地址 河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧 河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧 电话 0391-2535596 0391-2535596 传真 0391-2535597 0391-2535597 电子信箱 jzwfzqb@163.com jzwfzqb@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报 焦作万方铝业股份有限公司2018年年度报告全文 6 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧公司办公楼二楼 四、注册变更情况 组织机构代码 91410000173525171F 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 公司主营业务为铝冶炼及加工，自上市以来主营业务未发生变化。 历次控股股东的变更情况（如有） 本报告期内，公司为无控股股东和实际控制人的上市公司。 公司历次股东变更情况为：本公司自1993年设立至2006年，公司的控股股东为万方集团。2006年9月，万方集团将其持有的部分股份转让给中国铝业股份有限公司，本公司的控股股东由万方集团变更为中国铝业股份有限公司；2013年7月本公司变更为无控股股东和实际控制人的上市公司(详见刊登于2013年7月25日《中国证券报》和巨潮资讯网上的本公司公告)。2014年9月，本公司第一大股东由中国铝业股份有限公司变更为拉萨经济技术开发区吉奥高投资控股有限公司(详见刊登于2014年10月8日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的本公司公告)。2016年8月，公司第一大股东由西藏吉奥高投资控股有限公司变更为杭州金投锦众(详见刊登于2016年8月6日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的本公司公告)。2017年11月，公司第一大股东由杭州金投锦众变更为和泰安成(详见刊登于2017年11月18日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的本公司公告)。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 郑州市农业路22号兴业大厦A座5楼 签字会计师姓名 唐自强 庞汝庆 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 焦作万方铝业股份有限公司2018年年度报告全文 7 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2018年 2017年 本年比上年增减 2016年 营业收入（元） 4,908,824,941.55 5,016,764,070.05 -2.15% 3,926,000,567.30 归属于上市公司股东的净利润（元） -442,105,544.66 175,731,126.68 -351.58% 99,223,616.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -373,251,087.42 87,197,234.59 -528.05% 158,640,619.44 经营活动产生的现金流量净额（元） 838,830,749.92 148,922,727.78 463.27% 229,946,233.34 基本每股收益（元/股） -0.371 0.148 -350.68% 0.084 稀释每股收益（元/股） -0.371 0.147 -352.38% 0.084 加权平均净资产收益率 -9.92% 3.81% -13.73% 2.14% 2018年末 2017年末 本年末比上年末增减 2016年末 总资产（元） 7,444,129,605.03 7,464,775,416.69 -0.28% 7,282,518,776.86 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,225,156,626.78 4,710,100,042.75 -10.30% 4,523,218,171.55 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 焦作万方铝业股份有限公司2018年年度报告全文 8 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,009,829,980.50 1,164,603,644.34 1,353,117,435.35 1,381,273,881.36 归属于上市公司股东的净利润 -91,512,366.92 -46,554,727.22 -5,263,609.41 -298,774,841.11 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -112,091,198.04 -45,445,127.13 -2,808,591.56 -212,906,170.69 经营活动产生的现金流量净额 102,270,227.54 282,428,868.13 380,821,815.84 73,309,838.41 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2018年金额 2017年金额 2016年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -9,901,277.62 20,537,611.00 66,026,480.77 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,319,191.08 4,090,462.36 10,660,724.24 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 681,583.59 1,587,523.67 1,537,332.26 委托他人投资或管理资产的损益 794,657.53 1,