新三板在线晨报：2017年调层后第一家新三板公司被降层

新三板在线研究中心 研究报告 新三板在线研报 2017.06.23 研究报告类型：晨报 新三板在线晨报： 2017年调层后第一家新三板公司被降层 今日（2017年6月23日），2家企业挂牌新三板，总挂牌数达11312家,其中协议转让企业9766家，做市转让企业1546家。申报及待挂牌的企业共828家 。 【刚刚， 2017年调层后第一家新三板公司被降层】6月22日17时30分，股转系统公布，将天际数字从创新层调整至基础层。这是2017年5月30日新调整的创新层名单公布后，第一家被“降层”的新三板公司。值得玩味的是，天际数字此前还十分“幸运”地保层成功。不过让它过关的2016年年报，是未经审计机构审计的。而此次该公司被调出创新层，正是这份审计报告惹的祸。根据股转系统审查，今年6月7日，天际数字披露更正后的2016年年度报告，其中，公司财务报告的审计意见类型由“标准无保留意见”变更为“保留意见”。而根据股转系统去年5月27日出台的分层管理办法第十二条第(四)项维持创新层规定，“按照全国股转公司的要求，在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告; 最近三个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告。 据此，股转根据《分层管理办法》第十五条的规定，自2017年6月23日起，天际数字从创新层调整至基础层。 股转动态 财经编辑： 陈蒙蒙 mengmeng@sunnyhanmy.com 市场部联系人： 林珊 021-64836098 linshan@sunnyhanmy.com 新三板在线官微 新三板在线官网 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -2- 显然，天际数字已经不满足创新层挂牌公司的维持条件。据此，股转根据《分层管理办法》第十五条的规定，自2017年6月23日起，天际数字从创新层调整至基础层。 6 【才府玻璃上市辅导获浙江证监局验收 去年营收2.11亿元】6月22日，才府玻璃（831530）发布关于通过浙江证监局首次公开发行股票并上市辅导验收的提示性公告。公告显示，该公司于2016年6月8日披露了《浙江才府玻璃股份有限公司关于公司接受首次公开发行股票并上市辅导的提示性公告》,公司进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段。截至本公告日,公司在国信证券股份有限公司的辅导下,已通过中国证券监督管理委员会浙江监管局的辅导验收。 【迈得医疗主板上市辅导获证监局验收 去年盈利下降27.31%】6月22日，迈得医疗（833990）发布关于公司通过浙江证监局首次公开发行股票并在主板上市辅导验收的提示性公告。公告显示，该公司于2017年3月29日披露了《关于公司接受首次公开发行股票并上市辅导的提示性公告》，公司进入首次公开发行股票并上市辅导阶段。而截止本公告日，公司在国信证券股份有限公司的辅导下，已通过中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）浙江监管局验收。新三板在线获悉，迈得医疗向证监会提交首次公开发行股票并上市的申请材料并取得证监会出具的《受理通知书》后，将立即向股转系统申请暂停交易，持有公司股票的股东在暂停交易后将无法交易其持有的股票。 IPO快报 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -3- 【小狗电器宣布冲刺IPO 去年营收5.15亿元】6月22日，小狗电器（870077）发布关于上市辅导备案的提示性公告。公告显示，该公司拟首次公开发行股票并上市，于2017年5月10日向中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）报送了首次公开发行股票并上市辅导备案材料，目前公司正在接受中国国际金融股份有限公司的辅导。小狗电器于2017年6月22日收到北京证监局签发的《关于小狗电器互联网科技（北京）股份有限公司辅导备案登记的受理函》，辅导期自2017年5月10日开始计算。小狗电器提醒各位投资者注意，该已进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段，未来公司若向中国证券监督管理委员会或有权审核机构提交首次公开发行股票并上市的申请材料并获受理，公司将在股转系统申请股票暂停交易。 【未来电器上市辅导获证监局验收 2016年营收2亿元】6月22日，未来电器（833054）发布关于通过江苏证监局首次公开发行股票并上市辅导验收的提示性公告。公告显示，该公司于2017年2月9日披露了《苏州未来电器股份有限公司关于上市辅导备案的提示性公告》，公司进入首次公开发行股票并上市辅导阶段。截止本公告日，公司在中泰证券股份有限公司的辅导下，已通过中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）江苏证监局的辅导验收。未来电器表示，该公司向证监局提交首次公开发行股票并上市的申请获证监会受理后，将立即向股转系统申请暂停交易，持有公司股票的投资者在暂停交易后的停牌期间将无法交易其持有的公司股票。 【奔朗新材拟IPO 目前处于上市辅导阶段】6月22日，奔朗新材（836807）发布关于上市辅导备案的提示性公告。公告显示，该公司拟首次公开发行股票并上市，并向中国证券监督管理委员会广东证监局（以下简称“广东证监 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -4- 局”）报送了辅导备案申请材料，于2017年6月21日收到广东证监局出具的《广东证监局辅导备案登记确认书》，辅导期自2017年6月21日开始计算，目前公司正在接受海通证券股份有限公司的辅导。奔朗新材表示，该公司已进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段，未来若公司向中国证券监督管理委员会或有权审核机构提交首次公开发行股票并上市的申请文件并受理，公司将向股转系统申请股票暂停转让。 【童石网络宣布冲刺IPO 2016年营收1.08亿元】6月22日，童石网络（833377）发布关于上市辅导备案的提示性公告。公告显示，该公司拟首次公开发行股票并上市，于2017年06月15日向中国证券监督管理委员会上海证监局（以下简称“上海证监局”）报送了上市辅导备案登记材料；上海证监局已于2017年6月21日在官网进行公示。目前公司正在接受英大证券有限责任公司的辅导，辅导日期自2017年06月15日开始计算。 童石网络表示，该公司已进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段，未来若公司向中国证券监督管理委员会或有权审核机构提交首次公开发行股票并上市的申请材料并获受理，公司将向股转系统申请股票暂停交易。 【鸿贝科技宣布上市 目前接受万和证券辅导】6月22日，鸿贝科技（834931）发布关于上市辅导备案的提示性公告。公告显示，该公司拟申请首次公开发行股票并上市，公司已向中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南证监局”）报送了首次公开发行股票并上市辅导备案材料，目前公司正在接受万和证券股份有限公司的辅导。 【光大科技拟冲刺IPO 2016年营收2.03亿元】6月22日，光大科技（834978）发布关于上市辅导备案的提示性公告。公告显示，该公司拟首次公开发行股票并上市，近期与浙商证券股份有限公司签订了辅导协议，并 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -5- 向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）报送了上市辅导备案材料，辅导备案情况已于2017年6月22日在浙江证监局网站公示。提醒各位投资者注意，公司已进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段，未来公司一旦向中国证券监督管理委员会或有权审核机构提交首次公开发行股票并上市的申请材料并获受理，公司将在股转让系统申请暂停交易。 【同信通信上市辅导获证监局验收 去年营收1.47亿元】6月22日，同信通信（832003）发布关于通过黑龙江证监局首次公开发行股票并上市辅导验收的提示性公告。公告显示，该公司于2016年6月2日披露了《关于上市辅导备案的提示性公告》，公司进入首次公开发行股票并上市辅导阶段。 截至本公告日，公司在招商证券股份有限公司的辅导下，已通过中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）黑龙江监管局的辅导验收。 【工大科雅拟IPO 去年营收1.86亿元】6月22日，工大科雅（836391）发布关于上市辅导备案的提示性公告。公告显示，该公司拟首次公开发行股票并上市，并向中国证券监督管理委员会河北监管局（以下简称“河北证监局”）报送了辅导备案登记材料，于2017年6月22日收到河北证监局出具的《关于接收河北工大科雅能源科技股份有限公司辅导备案材料的函》，辅导备案日为2017年6月21日，目前公司正在接受广发证券股份有限公司的辅导。工大科雅表示，该公司已进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段，未来公司若向中国证券监督管理委员会或有权审核机构提交首次公开发行股票并上市的申请材料并获受理，公司将在股转系统申请股票暂停交易。 【威贸电子宣布上市 2016年营收1.07亿元】6月22日，威贸电子（833346）发布上市辅导公告。公告显示，该公司拟申请首次公开发行人民币普通股（A股）并于境内上市，公司已于近日向中国证券监督管理委员 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -6- 会上海证监局提交了首次公开发行股票辅导备案登记材料，目前正在接受申万宏源证券承销保荐有限责任公司的辅导。辅导备案情况已于2017年6月21日在上海证监局网站公示，目前正在接受申万宏源证券承销保荐有限责任公司的辅导。 【蓝源传媒宣布冲刺IPO 目前接受东吴证券辅导】6月22日，蓝源传媒（833573）发布关于上市辅导备案的提示性公告。公告显示，该公司拟申请首次公开发行股票并上市，于2017年6月20日向中国证券监督管理委员会四川证监局(以下简称“四川证监局”）报送了辅导备案登记材料，目前公司正在接受东吴证券股份有限公司的辅导,辅导日期自2017年6月20日开始计算。现提醒各位投资者注意，公司已进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段，公司未来若向中国证券监督管理委员会或有权审核机构提交首次公开发行股票并上市的申请材料并获受理，公司将在股转系统申请暂停转让。 【望变电气拟定增1.99亿元 用于偿还银行贷款等】6月22日，望变电气（832960）发布2017年第一次股票发行方案。方案显示，本次股票发行的价格为人民币3.60元/股，拟发行的股票数量不超过5555.55万股（含本数），预计募集资金总额不超过1.99亿元（含本数）。本次股票发行募集资金，将主要用于偿还银行贷款、高磁感铁芯材料项目建设及补充流动资金。 【土星教育拟募集7923万元 用于偿还欠款等】6月22日，土星教育定增动态 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -7- （430107）发布股票发行方案。方案显示，本次发行股票的发行价格为10元/股，拟发行的普通股股票数量不超过792.3万股（含792.3万股），预计募集资金总额不超过人民币7923万元（含7923万元）。本次发行募集的资金用于偿还欠款以及补充公司日常流动资金。 上一个交易日（2017年6月22日），三板做市指数今日以1062.78点小幅低开后逐步震荡回落，临近收盘指数小幅回升，最终下跌0.28%，跌2.95点，最终报收1059.93，成交2.73亿元。在今日新三板出现成交的1036只股票当中，成交22679.26万股，共计成交金额138310.69万元，涨0.79%，换手率为0.09%，市盈率为44.51。具体看来，今日新三板成交千万元以上的个股有18只。其中，盖娅互娱成交达4.42亿元，居于首位，蓝海之略和天佳科技的成交额分别达7650.88万元和2998.80万元。 免责声明 本报告中所提供的观点及信息仅供参考，不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写，但本研究中心不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究中心于本报告发布当日的判断。 在任何情况下，本研究中心不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本研究中心