埃森哲推出新的基于云的解决方案，以帮助财富管理机构遵守美国劳工部的《信托基准》
埃森哲针对Salesforce的财富管理合规解决方案帮助财富管理机构遵守美国劳工部的信托裁决美国劳工部关于客户退休投资最佳利益的裁决将于2017年4月生效，这对于财富管理公司专注于实现合规性至关重要。该裁定禁止顾问收取用于在退休帐户内进行交易的可变佣金。然而，由于许多行业参与者仍在努力更好地理解该裁决提出的要求并决定如何实现这些要求，因此对许多公司而言，实现合规性是一项挑战。尽管更全面的解决方案不仅可以订立合同，而且可以确保持续遵守客户的最佳利益投资，但一些公司仅专注于生成最佳利益合同。理想情况下，公司将进行审查组织范围内的流程，并根据需要进行调整，以确保全面符合客户的最大利益要求。 埃森哲针对Salesforce的财富管理合规解决方案埃森哲为Salesforce创建了财富管理合规解决方案TM值旨在帮助财富管理机构遵守劳工部的信托裁决。埃森哲是第一家发布Salesforce加速器的公司，财富管理机构可以根据其合规部门对新规定的解释，将其用作基础。以Salesforce的核心功能为基础[R新金融服务云的平台和功能TM值作为产品，埃森哲开发了一套全面的解决方案，其中包括客户入门功能和结构化的建议跟踪，这是合规性的两个最关键要素。或者，可以将该解决方案添加到现有Salesforce实例中，或用作与非Salesforce CRM平台和任何支持系统集成的独立解决方案。解决方案组件和功能埃森哲针对Salesforce的财富管理合规解决方案提供了广泛的功能，例如指导产品推荐，客户入职和结构化推荐跟踪，仅举几例。指导产品推荐解决方案中的指导性产品推荐部分可在销售周期的机会阶段为顾问提供指导性问题。这些问题的答案然后通过确定将导致受信任关系的产品来帮助生成产品建议，这将有助于顾问为潜在客户进行适当的选择。选择推荐产品后，系统会将用户推送到财务帐户创建过程。然后，将包含指导性问题的答案的注释以及由此产生的产品建议附加到机会和财务帐户中，以实现合规性。客户入职入职模块是一系列可配置的表格，允许顾问快速捕获相关的客户详细信息，例如资产和负债，财务目标和风险承受能力。然后，它将使用此信息来生成全面的建议文档。逻辑查询该文档并插入最佳利益合同如果满足某些条件。然后可以将提案发送给所有各方进行电子签名。该解决方案不仅可以增强客户的体验，还可以自动确定是否需要“最佳利益合同”。 结构化建议跟踪一旦建立了受托关系，就必须把握所有正在进行的投资决策的理由，以不断建立一个案例，以支持顾问以其客户的最大利益行事，这一点很重要。推荐说明是一系列指导性问题，可供顾问获取投资决策的详细信息，可以帮助实现这一持续合规性。然后，顾问可以提交每份便笺以供批准，并将它们附加到客户记录中以进行审核和合规性目的，以便公司可以轻松地支持顾问以客户的最大利益为前提的前提。附加功能埃森哲的解决方案还包括许多不同的功能，公司可以利用这些功能超越此处概述的组件。例如，该解决方案还提供加密和令牌化功能，以保护个人身份信息。咨询服务最后，埃森哲还通过各种管理咨询服务来支持该解决方案。我们专用的咨询服务涵盖战略，产品和建议，运营和信息技术，监管与合规，评估，变更管理，部署，积分解决方案等。解决方案的潜在好处埃森哲针对Salesforce的财富管理合规解决方案为财富管理公司带来了多个潜在优势，包括：•确定最佳利益合同需求的自动化流程•必要时生成最佳利益合同，获得客户签名并存储签名文档的简单过程•进行制衡，以证明顾问每次做出投资决定或产品推荐时，都是在为客户的最大利益行事•能够在需要证明顾问行动合理性时轻松存储所有投资决策和产品推荐的记录，这可以节省数百万的律师费•可以使用干净简单的记录系统，可以为顾问，客户和任何调查人员提供问责制和透明性当然，最大的好处是能够在2017年4月的截止日期之前逐步遵守劳工部的裁决。为什么选择埃森哲和Salesforce？埃森哲财富和资产管理公司帮助财富和资产管理公司转变数字化战略，增强客户参与度，改善销售和分销渠道，通过创造和交付更多创新产品来刺激增长，并实现跨技术的卓越运营平台和后台。埃森哲将其战略，咨询，数字，技术和外包等学科综合在一起，提供全面的服务，使财富管理机构，资产管理机构，机构投资者和资产服务机构能够改善业务绩效，并在日益苛刻的资本市场环境中建立差异化。埃森哲还是Salesforce的领导者，拥有全球最大的Salesforce业务，认证专业人员比其他任何公司都要多三倍。我们已经运用了市场领先的Salesforce能力和深厚的行业经验，开发了诸如Salesforce的劳工部裁定解决方案之类的解决方案，以支持我们的客户应对劳工部《信托基准规则》的影响，从成立到整个计划滚动实施，出来。我们提供的服务包括：影响评估，包括战略审查和建议，运营设计和实施，技术设计和实施，现场参与和变更管理以及计划管理办公室支持。有关更多信息，请联系：大卫·达波斯（David Dalpos）斯泰西·彭斯 关于埃森哲埃森哲是全球领先的专业服务公司，在战略，咨询，数字，技术和运营方面提供广泛的服务和解决方案。在全球最大的交付网络的支持下，埃森哲将40多个行业的无与伦比的经验和专业技能相结合，在全球最大的交付网络的支持下，致力于业务和技术的交汇处，以帮助客户改善绩效并创造可持续价值为他们的利益相关者。埃森哲拥有约373,000名员工，为120多个国家/地区的客户提供服务创新来改善世界的工作和生活方式。请访问我们的网站www.accenture.com。版权所有©2016埃森哲。保留所有权利。埃森哲，其徽标和“高性能交付”是埃森哲的商标。本文档以描述性方式引用了他人可能拥有的商标。这样的使用本文中的商标并非埃森哲对此类商标的所有权主张，也不旨在代表或暗示埃森哲与此类商标的合法所有者之间存在关联。
