新三板在线晨报：新三板监管再次发力3券商同日被罚

新三板在线研究中心研究报告新三板在线研报2017.03.13研究报告类型：晨报新三板在线晨报：新三板监管再次发力3券商同日被罚股转动态【3家券商同日被罚皆因信披违规】3月10日，三家券商相继被吃罚单，原因皆是其推荐挂牌的企业在申请挂牌过程中存在信披违规问题。新三板在线统计，3月份以来中泰证券、银河证券、湘财证券在内的6家券商相继受罚。其中值得注意的是，中泰证券和银河证券是在去年4至12月股转公司主办券商执业质量评价中排名居首的两家券商。2017年以来，股转公司已对券商已经下发13次罚单，先后有12家券商受罚。【新三板主办券商2月执业评价出炉负面纪录221条】3月10日，全国股转系统公布了2017年2月新三板主办券商执业质量评价结果。股转系统统计，本月共记录负面行为221条，涉及61家主办券商。从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华融证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司、九州证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为平安证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。从执业质量好评榜来看，兴业证券及国金证券零犯错，夺得榜首。财经编辑：杨树坤shukun@sunnyhanmy.com市场部联系人：林珊021-64836098linshan@sunnyhanmy.com 新三板在线研究中心敬请参阅最后一页特别声明-2-【泰安科技被强制由做市转协议】3月13日起，泰安科技(833800)股票开始由做市转让变更为协议转让。此番泰安科技股票转让方式的变更是由股转系统强制执行，原因是为其提供做市报价服务的做市商不足2家，已不满足做市要求。而在30个转让日的暂停期间，泰安科技做市商数量未得到恢复，也没有主动向全国股转系统提出股票转让方式变更申请，所以股转中心只得强制执行。转让方式被强制执行的案例，此是第一家。【新三板连续两周成交量超过60亿元】上一周（3月6日至10日），新三板成交金额达到60.95亿元。继上周后，今年以来第二次单周突破60亿元成交金额大关。截至３月10日，新三板挂牌公司总股本达6146.13亿股，总市值达到43332.48亿元。此外，本周三板成指与三板做市指数双双上涨，其中三板成指上涨1.26％至1226.1点，三板做市指数上涨1.21％至1146.45点。本周有5家挂牌公司成交金额超过亿元大关，其中圣泉集团成交金额最高，达2.18亿元。今日（2017年3月13日），8家企业挂牌新三板，总挂牌数达10858家，协议转让企业9236家，做市转让企业1622家；申报及待挂牌的企业共990家。上一个交易日（2017年3月10日），成交的新三板股票数达1286只，成交数量为18749.61万股，成交金额127179.84万元，换手率0.08%，公司新闻市场新闻交易数据 新三板在线研究中心敬请参阅最后一页特别声明-3-涨幅13.98%，市盈率为32.22倍。沃格光电（832766）的成交额最大，达11183.99万元。山大地纬（831688）成交额8004.16万元远居其后。盘石股份（834009）成交额4995.11万元居第三位。收盘概况上一个交易日（2017年3月10日），三板做市指数做市指数以1147.34点平开，开盘后小幅拉升随后翻绿，盘中持续维持弱势震荡，最低报1145.18点，遭遇日线两连阴。截至收盘，三板做市指数报1146.45点，跌0.89点，跌幅0.08%。免责声明本报告中所提供的观点及信息仅供参考，不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写，但本研究中心不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究中心于本报告发布当日的判断。在任何情况下，本研究中心不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本研究中心对本声明条款具有惟一修改权和最终解释权。评级参考强烈关注：被研究公司价值低估，具备投资价值和成长空间积极关注：行业地位领先，公司价值没有低估，未来仍具备一定投资价值谨慎关注：行业地位一般，发展前景不突出，价值暂时高估不予推荐：存在负面预期，经营状况不健康