持有武器贸易条约 ： 支持实施的国际援助

2021 年 8 月持有武器贸易条约的股票 ：支持实施的国际援助giovanna maletta 和 sibylle bauer *I.Introduction2013 年《武器贸易条约》 （ ATT ） 的实施要求缔约国在相关领域进行能力建设。1已经建立了一系列筹资和援助工具，以帮助这些能力建设努力。其中包括由 ATT 秘书处直接管理的 ATT 自愿信托基金 （ VTF ），还包括联合国和欧洲联盟 （ EU ） 建立的计划和机制，例如联合国支持武器管制合作信托基金 （ UNSCAR ） 和欧盟 ATT 外联项目 （ EU ATT OP ） 。其他国际和区域组织以及非政府组织 （ NGO ） 也参与了国际援助的设计和实施，旨在提高对 ATT 的认识或提供培训或法律援助，以帮助各国遵守条约义务。但是，这些文书在改善国家实施《反恐怖主义条约》方面发挥的作用尚未得到充分评估和比较。既然该条约已经生效六年 ， 现在是评估该条约的不同方面是如何得到执行的时候了 ， 包括那些涉及提供国际援助的方面。2特别是，需要更加明确支持条约执行的援助方案的成就。它们是否提高了国家履行 ATT 义务的能力 ？ 在确保有效性，可持续性和协调性方面，捐助者，执行者和受益国在追求这些目标时面临哪些挑战 ？ 本文旨在为这一讨论做出贡献。该文件在第二节中继续对与 ATT 有关的 “援助 ” 一词进行了澄清和背景说明。然后 ， 第三节概述了专门为提供以 ATT 为重点的援助而建立的主要文书的功能 ， 主题范围和地理覆盖范围 ， 特别是 VTF ， UNSCAR 和 EU ATT OP 。其他12013 年 4 月 2 日联合国大会通过的《武器贸易条约》 （ ATT ） 于 2013 年 6 月 3 日开放供签署 ， 2014 年 12 月 24 日生效。2条约的其他方面在本系列的其他论文中进行了讨论 ： Holtom ， P.武器贸易条约的库存 ： 范围 ， 2021 年 8 月 ； Beijer ， P. ， “评估武器贸易条约 ： 风险评估标准的应用 ” ， 2021 年 8 月 ； Dondisch ， R. ，“ 评估武器贸易条约进程 ： 论坛 ” ， 2021 年 8 月 ； 和 Stohl ， R. ， “评估武器贸易条约 ： 普遍性 ” ， 2021 年 8 月。SUMMARYw提供国际援助是有效执行 2013 年《武器贸易条约》的关键。援助手段包括 ATT 自己的自愿信托基金 （ VTF ） ， 联合国和欧洲联盟 （ EU ） 建立的机制以及其他国际和区域组织以及非政府组织 （ NGO ） 的努力。捐助者，执行者和 ATT 缔约国应思考援助文书在改善条约执行方面发挥的作用。为了加强国际援助在支持实施《武器贸易条约》中的作用，《武器贸易条约》秘书处和与《武器贸易条约》有关的进程和援助方案应加强援助努力的可持续性和有效性，并进一步改善协调。这是作为一个更广泛的项目的一部分正在编写的一系列五篇论文之一 ， 该项目旨在评估 ATT 的具体方面 — — 其范围、风险评估标准的应用、其进程和论坛、普遍加入努力以及支持 ATT 实施的国际援助。SIPRI 感谢德国外交部为该项目慷慨提供资金。 2评估武器贸易条约与实施 ATT 直接或间接相关但尚未为此特定目的建立的援助 (e 。Procedre海关援助) 在第四节中讨论。第五节确定了协助实施 ATT 遇到的关键挑战，并探讨了如何克服或减轻这些挑战。第六节就 ATT 秘书处和 ATT 相关进程和援助方案如何加强国际援助在支持各国实施 ATT 方面的作用提出了建议。II.国际援助的定义和范围ATT 第 16 条致力于为条约执行提供国际援助。它写道 ，1.在执行本条约时，各缔约国可寻求援助，包括法律或立法援助、机构能力建设以及技术、物质或财政援助。这种援助可能包括储存管理、解除武装、复员和重返社会方案、示范立法和有效的执行做法。有能力的每一缔约国应请求提供这种协助。2.各缔约国可通过联合国、国际、区域、分区域或国家组织、非政府组织等 ， 或在双边基础上请求、提供或接受援助。3.缔约国应设立自愿信托基金 ， 以协助需要国际援助以执行本条约的请求缔约国。鼓励每个缔约国向该基金捐款。3虽然各国认识到有效执行对实现条约目标的重要性 ， 但在《反恐怖主义条约》谈判期间 ， 就如何在其案文中反映国际援助问题出现了不同的立场和优先事项。4 其中包括如何界定援助的范围、形式和供资方式 ； 是否将提供国际援助作为一项强制性义务 ； 以及体制和程序问题，如 ATT 秘书处应发挥什么作用。虽然有一些关于让秘书处在提供援助方面发挥更积极作用的讨论，但出于政治或财政原因，大多数国家倾向于更有限的选择，即责成秘书处 “促进条约执行方面的援助提议和请求的匹配 ” 。5第 16 条主要以其他常规武器控制和裁军文书的国际援助条款为模型 ， 例如 1997 年《杀伤人员地雷公约》 （ APM ） ， 2001 年《联合国小武器和轻武器行动纲领》 （ POA ） 和 2008 年《集束弹药公约》 （ CCM ） 。6它规定 ， 在实施 ATT 时 ，3《武器贸易条约》 (注 1) ， 第 16 条。4Bauer ， S. ， “第 16 条国际援助 ” ， 编辑 C. da Silva 和 B. Wood （ 编辑 ） ， 《武器与国际法 ： 武器贸易条约》 （ 拉西尔 ： 布鲁塞尔 ， 2015 年 ） 。5《武器贸易条约》 (注 1) ， 第 18 (3) (c) 条。612 月 3 日开放供签署的《关于禁止使用、储存、生产和转让杀伤人员地雷及销毁此种地雷的公约》1997 年 3 月 1 日生效1999 年，第 6 条 ； 联合国大会，《从各个方面防止，打击和消除小武器和轻武器非法贸易的行动纲领》，A / CONF.192 / 15，2001 年 7 月 20 日，第三节 ； 和《集束弹药公约》，12 月 3 日开放供签署2008 年 8 月 1 日生效2010 年，第 6 条。 国际援助以支持执行3每个缔约国 “可以寻求援助 ”，其定义包括“ 法律或立法援助，机构能力建设以及技术，物质或财政援助 ” 。然而，这些形式的国际援助没有法律定义，这使得这些术语的解释和实际用法存在差异，这取决于捐助者以及机构和预算背景。例如，欧盟项目提到 “外联 ”，而 UNSCAR 在首字母缩写词中包括“ 合作 ”，VTF 使用 “援助 ” 。此外，第 16 条要求缔约国 “应请求 ” 提供 ATT 国际援助，但前提是它们“ 能够这样做 ” 。因此，尽管没有承认要求援助的具体权利，但条约确实规定了对援助请求采取后续行动的义务。7每个缔约国都可以通过联合国，其他国际组织和区域组织，双边或通过非政府组织等 “请求，提供或接受援助 ” 。因此，该条约鼓励在国际援助领域的现有框架基础上再接再厉。最后，第 16 条要求建立自愿信托基金，并鼓励缔约国像其他军备控制文书一样捐款。8第 16 条也与条约的其他规定有关。所有条约要求都可能是援助请求和提议的主题 ， 被定义为在 ATT 范围内的转让活动和项目的范围将影响所需的执行援助类型。9第 16 条也与关于国际合作的第 15 条密切相关 ， 因为国际援助属于这一更广泛的类别。在要求缔约国采取一切必要步骤执行条约的范围内 ， 国际援助的提供也与关于普遍执行的第 5 条联系在一起。10III.以 ATT 为重点的主要援助工具ATT 通过后 ， 建立了供资工具和方案 ， 以支持各国执行该条约 ， 并提高对其作用和目标的认识。这三项主要文书是在欧盟 ， 联合国和 ATT 的背景下制定的。2013 年，欧盟启动了《欧盟 ATT OP 》，专门支持各国加强或发展其履行条约义务的能力。同年，联合国裁军事务厅 （ UNODA ） 建立了 UNSCAR，这是一个多方捐助者资助机制，最初启动的目的是支持各国签署和批准 ATT，并 “更好地了解其与 PoA 的互补性 ” 。11 2016 年 ， ATT 缔约国通过建立 VTF 履行了第 16 （ 3 ） 条的义务 ， 创造了另一个援助资金来源。7Casey - Maslen, S. et al., The Arms Trade Treaty: A Commentary (Oxford University Press: Oxford, 2016), pp. 423 - 31, 434.8例如 ， 设立或捐助信托基金以支持国际援助是《 APM 公约》 (注 6) 第 6 (4) 条 ； 和《 CCM 》 (注 6) 第 6 (9) 条。9Holtom (注 2) 。10Casey - Maslen 等人 (注 7) ， 第 420 - 21 页。11联合国裁军事务厅 (裁军厅) ， 《 2013 - 2014 年自愿捐款资助的方案》 (裁军厅 ： 纽约 ， 2014 年 7 月) ， 第 7 、 12 页。 4评估武器贸易条约此外 ， 非政府组织和其他民间社会组织也制定了自己的以 ATT 为重点的援助方案。除其他外 ， 这些方案包括由控制武器管理的 ATT 学院 ， 一个非政府组织联盟 ， 以及由日内瓦安全政策中心 （ GCSP ） 组织的 ATT 执行课程。12重要的是 ， 所有上述方案和文书也旨在促进条约的普遍加入 ， 尽管程度不同 ， 都邀请非缔约国参加其活动。以下各节概述了以 ATT 为重点的三个主要援助工具 ， 其理由和工作。虽然第四节侧重于其他与 ATT 相关的工具 ， 但该部门并不总是明确的。例如 ， UNSCAR 的情况很明显 ， 特别是在其主题优先事项扩大之后。欧盟 ATT 外联项目欧盟 ATT 外联项目于 2013 年 12 月在欧盟伙伴对伙伴 （ P2P ） 出口管制计划的框架内启动 ， 重点是 ATT 的实施和普及。13欧盟 ATT OP 的最新阶段始于 2017 年 ， 已延长至 2021 年 6 月底。目前由德国联邦经济事务和出口管制办公室 （ Bundesamt f ü r Wirtschaft und Ausfuhrkontrle ， BAFA ） 和法国专家 （ 法国国际技术合作机构 ） 共同资助该项目。14欧盟 ATT OP 侧重于对非欧盟国家的援助。它旨在应它们的要求，支持它们加强武器转让控制系统，以有效履行《武器贸易条约》规定的义务。为此，它设计和实施了根据先前与受益者商定的路线图制定的量身定制的国家援助方案。就具体问题提供特别援助 (e.Procedre报告、实施风险评估标准等。) 也可以预见，一些州已经利用了这个选项。此外，《欧盟 ATT OP 》包括一个区域外联部分，旨在鼓励与该方案受益者相邻的国家参与该条约。15欧盟在评估其 ATT 外联项目下的援助请求和选择受益者时 ， 会考虑到诸如一个国家对加入 ATT 的承诺及其与其他武器转让控制文书的接触等标准。该项目具有全球影响力 ， 具有长期12SIPRI 绘制 ATT 相关合作和援助活动数据库 ， “GCSP 关于为非洲国家有效执行《武器贸易条约》 （ ATT ） 的能力建设课程 ” ， 2018 年 12 月 10 日至 14 日 ， 以及“ 南部非洲 ATT 学院 - 研讨会 1 ” ， 2019 年 12 月 9 日至 12 日。13欧盟理事会 2013 年 12 月 16 日第 2013 / 768 / CFSP 号决定欧盟在《欧洲安全战略》框架内支持执行《武器贸易条约》的活动 ， 欧洲联盟官方公报 ， L 341 ， 2013 年 12 月 18 日。14欧盟 ， “武器贸易控制 ： 欧盟 P2P 武器出口控制计划 - ATT ” ，[n. d.] ； 和欧洲联盟理事会 ， 2017 年 5 月 29 日关于支持执行《武器贸易条约》的联盟外联活动的理事会决定 (CFSP) 2017 / 915 ， 欧洲联盟官方公报 ， L 139 ， 2017 年 5 月 30 日。15欧洲联盟理事会