中小企业创新的制约因素、决定因素与政府支持作用

ERIA - DP - 2014 - 10ERIA 讨论论文系列中小企业创新的制约因素、决定因素与政府支持作用Sothea OUM东盟和东亚经济研究所 （ ERIA ）Dionisius NARJOKO东盟和东亚经济研究所 （ ERIA ）查尔斯 · 哈维卧龙岗大学经济学院小企业与区域研究中心2014 年 5 月Abstract:本文对中小企业提高创新能力的潜在制约因素进行了实证分析，并评估了政府支持克服这些制约因素的有效性。政府支持的理由是，市场失灵会阻碍中小企业获得信息、资金、技术和人力资源。本文着重讨论了政府通过商业发展服务提供的有效支持对以下方面的影响 ： （ i ） 培训 ； （ ii ） 咨询和建议 ； （ iii ） 技术开发和转让 ； （ iv ） 信息 ； （ v ） 商业联系 ； （ vi ） 融资 ； （ vii ） 有利的商业环境。这种支持的有效性是根据中小企业的创新能力进行评估的。关键字:中小企业、约束、创新、政府支持和发展中的亚洲。JEL 分类 ：L20, L25 11. Introduction企业创新的动力来源很多，包括企业理性的、以利润为导向的投资和追求效率的行为，以提高企业的竞争力，以及为了促进企业进入新市场，使企业不仅能够保持现有的市场份额，而且能够如 Shefer 和 Freel （ 2005 ） 和 Webster （ 2004 ） 所主张的那样扩大。发现企业的创新能力是中小型企业 （ SME ） 参与生产网络的重要决定因素 （ Harvie 等。， 2010) 。因此，更好地理解可能有助于增强这种能力的因素是值得探索的。Teece (2010) 和 Soitaris (2003) 对技术创新的决定因素进行了综述。Mairesse 和 Mohe (2010) 还讨论了创新调查在计量经济学分析中的应用。已经进行了许多研究来检查中小企业创新的决定因素，例如 Baldwi 等人。（ 2001 年 ） 和 Raymod 和 St - Pierre （ 2010 年 ） 代表加拿大 ； Romij 和 Albaladejo （ 2002 年 ） 代表英格兰 ； Vega - Jrado 等。(2008) 和瓜达卢佩等人。(2010 年) 代表西班牙 ； 德容和韦尔梅伦 (2004 年) 代表荷兰 ； Bertsche (1995 年) 代表德国 ； 和 Lee 等人。（ 2010 ） 韩国。Hah 和 Narjoo （ 2011 ），Itaramerd （ 2011 ），Itaramerd 和 Uei （ 2010 ） 对东盟和其他东亚经济体的创新进行了其他研究，许多论文也发表在《亚洲技术创新杂志》上。这是公认的文献，如在 Lall （ 2003 ），在大多数情况下，克服中小企业的内部制约因素的成功需要一些战略支持措施，从政府。支持中小企业的理由是，中小企业是每个经济体的支柱，但同时 ， 2在竞争日益激烈和复杂的国际商业环境中 ， 他们面临着许多制约因素。这些制约因素是市场失灵的结果 ， 阻碍了他们获取信息、金融、技术和人力资源。本文的重点是提供有关中小企业创新能力的潜在制约因素和决定因素的经验证据 ， 并评估政府通过业务发展服务有效支持克服这些制约因素的影响。正如 Aboyi （ 2005 ） 所讨论的那样，各国政府一般倾向于在六个领域提供支持 ： （ 1 ） 一般业务管理，企业家精神和特定业务技能的培训，如营销 ，会计，财务 ； （ 2 ） 咨询和建议，通常在 “逐个公司 ” 的基础上，并在特别有效的情况下，作为培训的后续行动 ； （ 3 ） 技术开发和转让，涉及技术的适应，设计和开发以及将其传播给中小企业 ； 。（ 4 ） 通过基于信息和通信技术 （ ICT ） 的设施以及诸如贸易展览会，展览和访问 / 游览之类的传统机制，越来越多地提供有关市场，购买者，技术的信息 ； （ 5 ） 涉及发展和加强中小企业与大公司之间的商业联系的商业联系 （ 例如Procedre分包) 和中小企业 (例如Procedre发展 “企业集群 ”) ； (6) 旨在直接向中小企业输送资金的融资 (例如Procedre特殊目的金融机构，如 “中小企业银行 ”) 或间接 (例如Procedre通过商业银行的特殊 “窗口 ”)，也许是优惠的利率。还考虑了另一个因素，即数字 （ 7 ），即政府是否努力全面改善商业环境 （ 例如Procedre政治和宏观经济稳定 ； 法律，法规和争端解决 ； 减少腐败和官僚壁垒 ； 公平竞争，基础设施等。） 是。 3有利于中小企业的创新努力。这种支持的感知有效性是根据中小企业的创新能力进行评估的。本文的其余部分组织如下。第 2 节讨论了相关文献 ， 为我们的分析提供了框架 ， 并建立了一些可检验的假设。第 3 节介绍了实证练习的方法。第 4 节介绍了实证练习的结果 ， 第 5 节总结了主要发现 ， 并提出了这些发现的关键结论。2. 分析框架和可测试假设本分析中使用的创新类型的定义遵循《奥斯陆手册》 (经合组织 / 欧统局，2005 年) 。考虑了三类创新 ： （ 1 ） 业务流程或组织创新，其定义为引入显着变化的组织结构 ，先进的管理技术和企业战略方向 ； （ 2 ） 生产过程创新 ： 实施 / 采用新的或显着改进的生产或交付方法 ； （ 3 ） 产品创新 ： 实施 / 商业化具有改进的性能特征的产品，例如向消费者提供新的或改进的服务。我们研究了阻碍或有助于公司提高创新能力的因素。然后，这提供了有关哪些变量是重要的总体信息，以及企业，流程和产品创新者在其主要特征和决定因素方面的差异。 4在确定中小企业创新的制约因素和决定因素时，我们认为中小企业需要克服可能与其规模相关的任何内部资源制约因素，并发展能力，使它们变得更具创新性。它们特别影响创新的制约因素或障碍可能是基于资源或与能力相关的，例如获得熟练劳动力，资金和市场信息。除了这些内部因素之外，外部环境因素，例如 ICT 基础设施和知识产权保护 （ IPR ） 也可能成为中小企业创新的障碍。我们还依靠现有文献来考虑对外贸易和所有权在技术转让和溢出效应中的重要性。然后，我们研究了政府提供机构支持以帮助企业减轻和克服这些限制的重要性。具体而言，我们测试政府或其他来源在以下领域提供的每个报告的综合支持服务 ： （ i ） 培训，（ ii ） 咨询和建议，（ iii ） 技术开发和转让，（ iv ） 信息，（ v ） 业务联系，（ vi ） 融资，以及。(vii) 有利的商业环境 ， 将增强企业的创新能力。选定的文献在下一节中讨论提供了基础的实证分析 ， 假设检验和分析旨在突出的关键特征的中小企业是成功或不成功的提升其创新能力。2.1. 与中小企业企业特征有关的假设2.1.1.尺寸相对较大的公司被认为有更大的机会获得投资或采用新技术所需的资源。较大的公司更有可能 5拥有购买和安装新技术所需的财政资源，并且可能能够更好地吸引必要的人力资本和其他资源。为了支持这一假设，Cohe 和 Levi （ 1989 ） 和 Hall 和 Kha （ 2002 ） 的实证研究调查表明，大公司可以从生产中获取规模经济，并可以将与采用相关的固定成本分摊到更多的单位。2.1.2.年龄中小企业的年龄与其创新能力之间可能存在积极的关系，因为预计较老的公司将比年轻的公司积累更多的学习如何提高效率的经验。然而，也可以观察到涉及企业年龄和创新能力的负相关关系，例如，在 Shefer 和 Freel （ 2005 ） 的论文中，他们研究了以色列北部的 209 家工业公司，发现年轻的公司更倾向于投资于研发，而不是老的，更成熟的公司。我们还可以假设，一般来说，对于老公司来说，调整可能比年轻公司更难实现，因为与老中小企业相比，新的和年轻的中小企业在利用技术突破方面预计将有更大的灵活性，无论是通过初创企业还是技术研究或孵化中心的分拆。2.1.3.外国所有权外国所有权被假设为与中小企业的创新能力正相关 ， 因为外国拥有的公司可以使用外国合作伙伴拥有的资产 ， 从而提供优势 ， 例如 ， 在获取金融 6支持或技术诀窍。然而，外国所有权的重要性可能取决于所有权的份额。母公司可以限制将特定公司的资产转让给在另一个国家运营的公司，如果他们不持有对这些公司的重大控股权。瓜达卢佩等人。（ 2010 ） 发现，跨国公司的母公司在国外收购他们认为更有利于进行产品和工艺创新和采用新技术的公司。2.1.4.熟练劳动在 Hall 和 Kha （ 2002 ） 的调查中，发现工人的技能水平是公司吸收和利用新技术的能力的最重要决定因素之一，他认为成功实施一项技术需要复杂的新技能，而获得所需的能力水平可能是耗时或昂贵的。Dewar 和 Dtto （ 1986 ） 发现，以技术专家形式进行的人力资本投资似乎是采用新技术流程的主要推动者。因此，拥有大量受过教育和技术合格员工的公司将更有反应能力，并能够建立创新能力。2.1.5.获得资金SMEs that have relatively plentful internal financial resources or access to external sources of finance are hypoised as having a higher chance of engaging in innovative activities than those that not. The relationship between the use of 7特别是外部融资 ， 预计公司创新的程度将是巨大和积极的。获得外部资金来改善现有的或获得新的机器和设备对每个公司都很重要 ， 因为正如霍尔和汗 （ 2002 ） 所认为的那样 ， 资本货物与熟练工人一起对于新发明的成功实施和运营至关重要。2.1.6.对外贸易风险敞口除了通过外国直接投资 （ FDI ） 进行外国收购外，还可以通过出口和进口渠道提高企业的创新能力。Keller （ 2009 ） 在对理论和实证研究的广泛调查中发现，技术溢出与进口和企业的内向和外向 FDI 呈正相关，但对出口而言则是混合的。Love 和 Gaotais （ 2013 ） 发现，在英国高科技中小企业样本中，出口与中小企业克服障碍和创新的能力之间存在积极联系。他们的发现与出口学习的假设是一致的，即当国家进行贸易时，知识在每个贸易伙伴的公司之间进行交换。知识在国际上转移，既体现在贸易商品，服务和熟练劳动力的流动中，也体现在公司之间的技术转让中。此外，Hall 和 Kha （ 2002 ） 认为，从发达国家进口高科技产品通常伴随着高水平的知识转移和知识溢出。2.1. 7 获取信息Lack of information is found to be one of the most important constraints faces companies in our investigated sample. Up - to - date information that is of key important to business activities includes that relating to customer behavior / tastes, new competors, price development, 8市场机会、商业咨询服务、培训机会、融资来源、税收、政府对贸易、海关、投资等的规定。关于商业所有这些方面的信息对于所有企业提高其商业可持续性、生产和生产率、促进市场准入以及告知其是否开始投资创新活动的决定至关重要。2.1.8.信通技术基础设施采用新的和改进现有的 ICT 基础设施可以提高公司的效率，降低成本并扩大市场范围。它可以被公司用来取代传统的通信手段，管理业务文档和信息 （ 数据库 ），执行通常的业务操作 （ 库存控制 ） 以及从事业务交易或电子商务 （ 企业对企业或企业对消费者 ） 。在检验以下假设的同时，