项目的最终评估 ： 建立机制以加强在危地马拉执行《卡塔赫纳议定书》

终端评估发展机制以加强危地马拉执行《卡塔赫纳议定书》联合国环境规划署 (环境署)雨果 · 纳瓦哈斯评价办公室2015 年 7 月 2CONTENTSI. 介绍 7II.III.A. 上下文 8B. 项目目标和组成部分 11C. 目标区域 / 组 13D. 里程碑 / 关键日期 13E. 体制框架 14F.G.H. 实施期间的设计变更 16I. 重建的变化理论 16IV.A.B.C. 有效性 30D.E.F. 影响项目绩效的因素分析 371. 准备工作 372. 项目实施与管理 393. 利益相关者的参与和公众意识 404. 国家所有权和驱动力 415. 财务规划与管理 426. 环境署监督和管理 447. 监测和评价 448. 与环境署方案的互补性 45V.结论46VI.经验教训51VI.建议53Figures1. 项目目标、产出和计划成果 122. 连接项目组成部分的因果途径 173. 变革理论 ： 将产出与成果联系起来 204. 产出的最终状况 235. 国家生物安全委员会 256. 按项目构成部分分列的全球环境基金捐款 397. 评估等级 48附件 ： 1. 评价条款2. 评估问题、目标受访者、指标和数据源3. 项目成本和共同融资表4. 被访谈人员5. 参考书目6.RoTI 额定值7.Evaluator CV 摘要 3缩写和缩写BS 生物安全CONACYT National Council for Science & Technology CONAP National Council of Protected AreasCPB 卡塔赫纳生物安全议定书FMO 基金经理GEF 全球环境基金转基因生物ICGB 国际遗传生物技术中心 ICTA 农业科技研究所 LMO 活体修饰生物M & E 监测和评估MAGA 农业和畜牧业部MARN 环境与自然资源部 MINECO 经济部MSPAS 公共卫生和社会援助部 NBF 国家生物安全框架NCA 国家主管部门NEA 国家执行机构NPC 国家项目协调员 OTECBIO 生物多样性技术办公室 SC 指导委员会SENACYT 国家科学技术秘书处 ToC 变革理论TM 任务管理器环境署联合国环境规划署项目厅联合国项目事务厅南加州大学圣卡洛斯大学UVG Valle 危地马拉大学本报告介绍了评估人员的调查结果 ， 不一定反映危地马拉政府、环境署或全球环境基金的观点或政策。评估人员谨向国家项目协调员 Cesar Azurdia 博士、项目助理 Vivian Gonz á les 博士以及慷慨贡献时间和想法的各种参与者表示感谢。谢谢。 4执行摘要1. 在 2010 年 8 月至 2015 年 4 月的 56 个月期间实施了 “加强危地马拉执行《卡塔赫纳议定书》的机制 ” 。该项目由危地马拉政府通过国家保护区理事会 （ CONAP ） 执行，并由具有指定生物安全责任的政府国家主管部门 （ NCA ） 参与。环境署以指定的联合国执行机构的身份提供了技术指导。预算总额为 1, 325, 533.25 美元，由全球环境基金 （ GEF ） 供资，该基金为项目的实施分配了 616, 364 美元的赠款，为项目的设计分配了 16, 950 美元 ； 以及国家执行机构和参与的政府机构和大学，共同供资 692, 219.25 美元 （ 现金和实物 ） 。2. 项目目标是帮助落实到位。 ”一个清晰、有效和透明的国家生物安全系统，包括政策、监管和技术文书以及地方能力 ”，以遵守和执行《卡塔赫纳生物安全议定书》 (CPB) 。有四个技术组成部分 ： （ 1 ） 加强生物安全的法律，法规和政策框架 ； （ 2 ） 实施有效的国家生物安全风险评估和风险管理系统 ； （ 3 ） 建立必要的机构能力和人力资源，以进行有效的决策和遵守生物安全 ； （ 4 ） 在生成和管理生物安全信息和公众宣传战略方面积累经验。3. 评价结果表明，该项目成功地交付了大多数计划产出，尽管启动和全国选举推迟，随后政府更迭，随后付款中断了六个月。尽管需要进一步的培训，并且非常缺乏 “动手 ” 经验，但由于批准了扶持性政策和机构准备工作的改进，开发功能性国家生物安全系统的过程已经达到了新的门槛。4. 该项目产生了几项公认的技术质量产出，具有很高的影响潜力 ： 危地马拉的第一个国家生物安全政策被总统批准为政府协议 （ Acerdo Gberativo ） 。若干产出具有公认的技术质量，具有很高的影响潜力。通过国际专家举办的国内培训讲习班以及访问选定国家的生物安全机构进行直接接触，加强了 NCA 对 LMO 风险管理的认识和能力。所有访谈参与者都非常赞赏培训支持，并认为培训支持质量很高。生物安全研究生文凭课程目前在 BCH 在线提供，为持续的能力建设创造了机会。还有一个六年级的学校教材，将由教育部试行。更多的生物安全材料也可用于教育和公众意识目的。已经设计并提交了一个监管框架供政府批准，但仍被搁置，可能需要与私营部门进一步讨论，以便就未决问题达成协议。5. 尽管取得了进展 ， 但项目目标仍未完全实现。这受到项目直接影响之外的因素的影响。一些重要的产出和成果仅部分达成 ， 因为它们需要政治决策或 5项目影响之外的其他外部行为。政府对拟议的法规和行政程序的批准仍在等待之中，这对于正式采用和实施国家生物安全系统是必要的。这种僵局使项目无法达到一些更高阶的产出和成果，这些产出和成果是由执行驱动的，因此是实现项目目标和对预期规模产生影响的战略。6. 项目经验提供了一个有趣的案例研究，说明当没有达到将产出与结果和影响联系起来的中间状态时，良好的绩效如何无法实现项目目标。实质性产出已经设计并到位，但尚未应用。因此，影响尚未实现项目文件中设想的规模，尽管如果政府在未来几个月内批准监管框架，这可能会发生变化。7. 结果的可持续性将在很大程度上取决于政府对生物安全法规的批准以及继续实施该系统的行政决定。在选举年发生这种情况的可能性尚不确定。如果不应用，机构能力和衔接的进步可能会随着时间的推移而下降。2013 - 2023 年生物安全政策文件的批准是一项里程碑式的成就，为可持续发展创造条件。但是，其 Acerdo Gberativo 的法律地位并不具有经批准的立法的分量，可以由随后的政府行政当局废除。8. 除了这些不确定性之外，可持续性也有有利条件 ： CONAP 致力于跟进项目倡议，特别是生物安全法规的批准 ； 它将在今年剩余时间内保留 NPC，并计划建立一个生物安全部门。还有一项关于环境署 - 全球环境基金进一步支持的项目提案，该提案最近得到了政府的认可，规模和预算都相当大。批准和即将启动与洪都拉斯的自由贸易协定 （ 包括海关程序的整合 ） 是另一个激励因素，因为该国已经拥有一个有效的生物安全系统，该系统可以监管用于商业目的的转基因玉米和其他作物的生产。9. 项目得到有效管理。在核定的预算参数范围内实现了产出，并且有节省了时间和金钱的适应性管理的例子。年度预算修订有助于重新规划未使用的资金，并在预算项目之间进行转移。交付在计划和财务方面都令人满意。环境署和项目厅使用的财务管理和报告系统 (承包管理国内付款) 不兼容导致了我们的问题。不同的格式、预算项目和报告标准要求对支出进行定期核对，这很耗时，导致项目付款暂停六个月。由于项目小组不熟悉 Abis 准则，以及第一年大部分时间都没有环境署任务经理，这些问题更加严重。10 、一系列促成因素影响了项目绩效和成就水平。其中包括 (i) 在分配的时间和资金方面过于雄心勃勃的项目设计 ； (ii) NCA 准备和承诺不均衡 ； (iii) NPC (具有丰富经验的公认权威) 和项目团队的业绩值得称赞 ， 6指导委员会和政策工作队提供的利益攸关方参与和国家自主权的渠道 ； (v) 环境署任务经理的公认指导和支持。与项目厅签订了国内财务管理合同，以避免政府程序缓慢，但是，由于使用不同的财务报告系统，经常出现支出报告和调节问题。11. 最终评估提出的建议强调了继续努力支持批准生物安全法规的重要性，这对于巩固有利的政策框架和提高实施该系统的可能性是必要的。有外部激励措施 - 即将与洪都拉斯批准的自由贸易协定，拟议的环境署 - 全球环境基金后续项目 - 可能有助于在未来几个月中利用政府的对策。12. 需要持续的技术支持和资金，以巩固承担生物安全职能的机构能力，并为最终实施国家生物安全系统提供指导和支持。新提案 — — “加强和扩大生物安全能力，导致危地马拉全面执行《卡塔赫纳生物安全议定书》 ” — — 在规模和预算上比目前项目大得多 ，并将重点支持进一步的 NCA 能力建设和衔接 （ 重点是 LMO 检测和风险分析 ），教育和公众意识，信息管理以及对实施生物安全系统的支持。所有这些方面都是以该项目的成就为基础的优先事项，需要进一步的支持以巩固成果并产生影响。但是，环境署 - 全球环境基金的进一步支持应取决于生物安全法规的批准以及下一届政府的明确信号，即它打算实施国家生物安全系统。13.鉴于对 LMO 和转基因、危地马拉的文化和语言多样性的观点高度两极化，以及需要接触各种目标群体，以便对公众舆论产生可衡量的影响，需要将公众意识和信息管理作为生物安全框架的首要方面，需要长期关注。如果获得批准，下一个项目还应将政治游说专门知识纳入其提高认识举措，以便在高级政府和立法决策层增加发生率。国立大学可以发挥关键作用，作为传播生物安全信息和研究以进行公众宣传和讨论的论坛，在辩论的不同方面都可以利用的中立理由。在行政一级，应在项目活动开始之前或开始时，将对项目工作人员的阿努比斯培训作为所有使用该系统的环境署项目的标准做法。最后，应要求签约管理全球环境基金资金的外部实体使用阿努比斯系统，或在编制财务报告时将支出数据转换到该系统。下表列出了项目评级的摘要。更多详情见第四节。准则RATINGA. 战略相关性HSB. 产出的实现SC. 有效性 ： 实现项目目标和结果MS1. 取得直接成果MS 72. 影响的可能性MS3. 完成项目目标和计划目标。MSD. 可持续性和复制MS1. FinancialMU2. 社会政治MS3. 体制框架ML4. EnvironmentalMU5. 催化作用与复制MUE. 效率HSF. 影响项目绩效的因素1. 准备和准备MS2. 项目实施与管理HS3. 利益相关者参与和公众意识S4. 国家所有权和驱动性HS5. 财务规划与管理MS / MU6. 环境署监督和支持S7. 监测与评估S总体项目评级S1. INTRODUCTION14. 环境署 - 全球环境基金项目 “发展机制以加强危地马拉卡塔赫纳议定书的执行 ” 由国家保护区理事会 (CONAP) 执行，全球环境基金提供资金，环境署作为指定的联合国执行机构提供技术指导。该项目的既定目标是通过建立国家生物安全系统来促进《卡塔赫纳议定书》的执行。它旨在通过制定政策，监管和技术手段以及满足国家需求的地方能力，建立一个清晰，有效和透明的国家生物安全系统。15. 该项目由四个技术部分组成 ： 加强生物安全法律、监管和政策框架 ； 实施有效的国家生物安全风险评估和风险管理系统 ； 建立必要的机构能力和人力资源 ， 以便在生物安全方面做出有效的决策和遵守 ； 和 在生成和管理生物安全信息和公众宣传战略方面积累经验。16.这一中型项目是一项为期四年的倡议 ， 在 57 个月期间 (2010 年 8 月至 2015 年 4 月) 实施 ， 预算为 1, 325, 533.25 美元 ， 其中包括全球环境基金的 616, 364 美元拨款和 16, 950 美元的项目准备赠款 ； 其余项目由 CONAP 和国家伙伴的现金和实物捐助共同供资.17. 本报告介绍了项目最终评估 (TE) 的结果 ， 该项目根据相关性、有效性、效率、可持续性、国家准备的评估标准评估绩效和影响。项目的主要目标是帮助建立一个明确、有效和透明的国家生物安全系统 8政