项目的最终评估 ： 建设执行 CBD 遗传资源 ABS 东盟地区规定的能力

1联合国环境规划署终端评估报告项目的建立区域协调的国家进程的能力 ， 以执行《生物多样性公约》关于获取遗传资源和分享惠益的规定 （ 东盟 ABS 项目 ）帕特里夏 · 摩尔评价办公室2015 年 12 月 2评估小组评估顾问 ： Patti Moore评估官员 ： Tiina Piiroinen （ 初始 ） 和 Michael Carbon （ 主要报告 ） 评估助理 ： Mela Shah 1Contents1Introduction ............................................................................................................................................................72评价 82.1目标 82.2方法 82.3局限性 93项目 103.1上下文 103.1.1区域 103.1.2国家 113.2目标和构成部分 123.3目标地区 / 组 133.4项目设计和实施中的关键里程碑和日期 143.5执行安排 143.6项目融资 163.7项目合作伙伴 163.8实施期间的设计变更 173.9重建的变化理论 174评估结果 204.1战略相关性 214.2产出的实现 224.2.1国家可交付成果 224.2.2区域可交付成果 274.3有效性 ： 实现项目目标和成果 304.3.1取得直接成果 304.3.2影响的可能性 314.3.3完成项目目标和计划目标 324.4可持续性和复制 334.4.1财务可持续性 334.4.2社会政治可持续性 344.4.3体制框架 344.4.4环境可持续性 354.4.5催化作用和复制 364.5效率 374.6影响绩效的因素 374.6.1准备和准备工作 374.6.2项目实施和管理 394.6.3利益相关者的参与和公众意识 414.6.4国家所有权和驱动力 434.6.5性别与平等 444.6.6财务规划和管理 444.6.7环境署的监督和支持 464.6.8监测和评价 464.6.9与环境署和全球环境基金战略和方案的互补性 495结论、经验教训和建议 495.1结论 495.2经验教训 565.3建议 56 2附件 1 投资组合评估职权范围附件 2 东盟 ABS 项目评估里程碑附件 5 综合评估问卷终端评估问卷附件 6 项目设计和实施的关键里程碑和日期附件 7 主要交付成果 ： 原始和修订附件 8 东盟 ABS 项目国家赠款协议附件 9 项目成本和共同融资附件 10 重建理论变化图附件 11 问卷附加信息附件 13 最终能力影响评估报告附件 14 项目最终报告、附件 10附件 15 审查或查阅的文件 3首字母缩略词ABS 获取遗传资源和利益共享 ABS - MT ABS 管理工具ACB 东盟生物多样性中心AMS 东盟成员国东南亚国家联盟《生物多样性公约》DEPI 环境署环境政策执行司 DGEF 环境署全球环境基金协调司FMO 基金管理干事GEB 全球环境效益GEF 全球环境基金GIZ 德国国际合作署总部总部HYPR 半年进度报告ICNP - 3 关于获取遗传资源和公正和公平分享其利用所产生惠益的名古屋议定书不限成员名额特设政府间委员会ILC 土著和当地社区IPSC 国际项目指导委员会IUCN 国际自然保护联盟老挝人民民主共和国老挝人民民主共和国M & E 监测和评估多边环境协定中期审查非政府组织NPC 国家项目协调员PIF 项目信息表PIR 项目实施评审SCBD CBD 秘书处ToR 职权范围开发署联合国开发计划署环境署环境署联合国环境规划署评价办公室环境署亚太区域办事处联合国大学高研所联合国大学高级研究所美元美元 1项目识别表项目名称:区域协调国家进程执行《生物多样性公约》关于获取遗传资源和共享遗传资源的规定的能力建设好处执行机构:东盟生物多样性中心 （ ACB ）项目合作伙伴 ：东盟秘书处 ， 联合国大学高级研究所(联合国大学高研所) ， 东盟成员国地理范围:区域参与国家 ：文莱、印度尼西亚、柬埔寨、老挝、缅甸、马来西亚、菲律宾、新加坡, 泰国, 东帝汶, 越南GEF 项目 ID:3853综管系统编号:GFL / 2328 - 2740 - 4B96重点领域 ：生物多样性GEF OP #:N / AGEF 战略优先级 / 目标:SP8BD SO4全球环境基金批准日期 ：2011 年 3 月 16 日环境署批准日期:2011 年 5 月 20 日第一次的日期支付:2011 年 6 月 7 日实际开始日期:2011 年 8 月 1 日计划持续时间:24 个月预期完成日期:2013 年 7 月 31 日实际完成情况日期:2014 年 6 月 30 日项目类型:MSP全球环境基金分配 ：USD750, 000PPG GEF 成本 ：-PPG 共同融资 ：-预期 MSP / FSP Co -融资:USD750, 000总成本:USD1, 500, 000中期审查 / 评估。(计划日期)2012 年 10 月终端评估(实际日期):2014 年 2 月 - 3 月2015中期审查 / 评估。(实际日期):2012 年 12 月修订编号:21上次转向日期委员会会议:2013 年 11 月上次修订日期:2014 年 7 月支付:USD703, 027.06财务日期关闭:预计 ： 12 月 31 日2015完成日期:2014 年 12 月 31 日实际支出报告:USD703, 027.06实现的共同融资总额 ：USD1, 111, 261.48综管系统中输入的实际支出:USD719, 788.362包括 2 次评估 ， 最高不超过 USD16, 761.70杠杆融资 ：USD65, 391.981 环境署将在项目帐户关闭后编写第三次修订 ， 即完成修订。2 截至 2015 年 3 月 10 日。这一数字可能会在财务结算之日有所变化。 2执行摘要A. Introductioni.“为执行《生物多样性公约》 [生物多样性公约] 关于获取遗传资源和分享惠益的规定的区域协调国家进程建设能力 ” 项目是东南亚区域的全球环境基金 (全环基金) 中型项目。参与国是东南亚国家联盟 (东盟) 3 的 10 个成员国和东帝汶。文莱达鲁萨兰国和新加坡都是东盟成员国 （ AMS ），没有资格获得全球环境基金的资助，但该项目邀请它们利用自己的资源参加区域活动。该项目于 2011 年 8 月 1 日开始，2014 年 6 月 30 日完成。ii. 该项目的全球环境基金执行机构是联合国环境规划署 （ 环境署 ），最初是通过其全球环境基金协调司，后来通过其环境政策执行司 （ DEPI ） 。全球环境基金执行机构是与东盟秘书处和联合国大学高级研究所 （ UNU - IAS ） 合作的东盟生物多样性中心 （ ACB ） 。ACB 提供了项目管理单位。iii. 该项目的总预算为 1, 500, 000 美元 ： 全球环境基金的资金为 750, 000 美元，三个 AMS，ACB 和 UNU - IAS 的共同供资为 750, 000 美元。对于该区域项目，原始预算为区域一级的活动分配了全球环境基金 80 ％ 以上的资金，包括与在国家一级提供评估和能力建设支持的全球 / 区域组织的服务合同。它为与政府的分包合同预算了 126, 000 美元，或略低于全球环境基金资金的 17% 。来自外部来源的实物联合融资和杠杆融资超过了项目文件中的预期金额，截至 2015 年 3 月 23 日，报告的联合融资和杠杆融资总额为 1, 176, 653.46 美元。该项目实际上花费了全球环境基金 719, 788 美元的资金，其中 24% 是通过分包给政府机构进行国家一级活动的。B.调查结果和结论iv. 本次评估的关键问题涉及相关性、产出的实现、有效性、可持续性和可复制性以及影响项目绩效的因素。根据评估结果对该项目的总体评级适度令人满意。v. 项目最终报告表明 ， 该项目实现了所有项目可交付成果的 97 ％ 。与国家 ABS 框架草案相关的可交付成果达到 88 ％ 的成就 ； 该项目报告了所有其他可交付成果 100 ％ 的成就。对产出成果的总体评价令人满意。vi. 项目相关性。该项目是根据全球环境基金目前对 ABS 的战略优先事项设计和实施的，并补充了环境署协助各国履行国际环境义务的优先事项。在项目设计时，ABS 是东盟地区的优先事项。在项目结束时，国家项目协调员认为，ABS 是大多数参与国的国家优先事项。相关性的总体评价令人满意。3 文莱达鲁萨兰国、柬埔寨、印度尼西亚、老挝人民民主共和国、马来西亚、缅甸、菲律宾、新加坡、泰国、越南。 3vii. 有效性。该项目使所有获得项目资金的国家至少在一定程度上致力于建立国家 ABS 框架。它增强了利益相关者参与实施 ABS 的动力，并在较小程度上增强了他们的能力。该项目为项目利益攸关方之间的面对面互动提供了机会，这些机会比项目的基于网络的举措更有效地加强合作和分享经验。它还增加了东南亚地区对与 ABS 相关的法律和技术问题的理解，这将有助于未来的政策分析和决策。对取得直接成果的总体评价是适度令人满意的。viii. 该项目的成果导致影响 / 全球环境效益的可能性将在很大程度上取决于东南亚地区以外来源的财政支持。该项目没有产生维持项目成果的区域一级战略，但在项目结束时，环境署、 ACB 和个别国家已开始努力确保后续资金。该项目将实现长期影响的总体前景是适度的。ix. 在项目开始执行之前，通过了《名古屋议定书》，取代了项目目标之一和项目三个目标之一的一部分。该项目实现了其目标，即通过为参与国提供机会来完成国家政策和监管制度，在制定国家 ABS 法律法规草案方面取得进一步进展，或为制定国家 ABS 框架草案奠定基础，从而协助参与国实施 ABS 。几乎所有参与国仍需要建立能力，以制定和实施国内措施来规范 ABS 。该项目实现了在较小程度上提高理解和能力的目标 - 利益相关者对项目的参与增强了他们参与实施 ABS 的动力，而不是在项目期间能够建立他们这样做的能力。项目目标和计划目标完成情况的总体评级为适度满意。x. 可持续性和可复制性。在区域一级 ， 维持项目成果将完全取决于外部资金。在国家一级 ， 一些参与国的情况有些乐观。对财务可持续性的总体评级不太可能。xi. 在国家和区域两级，都存在社会政治因素，特别是政府是否带头提供政治和部门支持，以及其他利益攸关方是否保持其实现成果的意愿，这可能对项目成果的可持续性产生积极支持或负面影响。总体而言，前景是积极的，而不是消极的，对社会政治可持续性的总体评级是适度的。xii. 参与国负责 ABS 的国家政府当局中有一半被认为具有足够的意识，兴趣和承诺采取必要的行动来确保项目成果的可持续性。区域机构似乎足够强大，可以开展必要的工作来跟踪项目成果。对机构可持续性的总体评级是适度的。xiii. 项目启用 “冠军 ” 机构或个人的程度以及项目成果在实施 ABS 中的催化作用的程度因国家而异。该项目几乎没有影响，导致采用区域 ABS 框架。对该项目的催化作用的总体评价是适度令人满意的，对可复制性的评价是适度的。xiv. 影响项目绩效的因素。尽管项目文件指出参与国之间的需求和经验水平差异很大 ， 但在设计将在项目两年时间框架内生产的可交付成果时没有考虑到这一点。 4有可用的财政资源。该项目本应为国家一级执行安排的变化规模以及实施这些安排所需的时间做好更好的准备。一旦开始实施，一些设计缺陷就得到了纠正，这使项目取得了进展并实现了几乎所有目标。准备和准备工作的总体评级是适度令人满意的。xv. 总体而言，区域项目伙伴似乎发挥了预期的作用，项目执行和管理的安排相对反应迅速和适应性强。当很明显有几个国家项目正在苦苦挣扎时，该项目本可以在适应特定国家的适应方面做得更多。对项目实施和管理的总体评