Taking the Profit Out of Intellectual Property Crime

白厅报告 4 - 20从知识产权犯罪中牟利海盗与有组织犯罪Ardi Janjeva, Alexandria Reid 和 Anton Moiseienko皇家联合服务学院国防与安全研究 从知识产权犯罪中牟利海盗与有组织犯罪Ardi Janjeva, Alexandria Reid 和 Anton MoiseienkoRUSI Whitehall 报告 4 - 20 ， 2021 年 3 月皇家联合服务学院国防与安全研究 ii从知识产权犯罪中牟利190 年的国防和安全独立思考皇家联合服务研究所 （ RUSI ） 是世界上最古老的 ， 也是英国领先的国防和安全智囊团。其使命是为更安全 ， 更稳定的世界提供信息 ， 影响和加强公众辩论。 RUSI 是一家以研究为主导的研究所 ， 为应对当今复杂的挑战提供独立 ， 实用和创新的分析。自 1831 年成立以来 ， RUSI 一直依靠其成员来支持其活动。加上来自研究 ， 出版物和会议的收入 ， RUSI 保持了 190 年的政治独立。本出版物中表达的观点是作者的观点 ， 并不反映 RUSI 或任何其他机构的观点。由皇家联合服务研究所于 2021 年发表国防与安全研究。This work is licensed under a Creative Commons Attribution - Non - Commercial - No - Derivatives 4.0 International Licence. For more information, see < http: / / creativeecommons. org / licenses / by - nc - nd / 4.0 / >.RUSI Whitehall 报告 4 - 20 ， 2021 年 3 月。 ISSN 1750 - 9432 。由 Kall Kwik 在英国印刷。封面图片 ： 由 Aliaksei / Adobe Stock 提供。皇家联合服务学院国防与安全研究Whitehall London SW1A 2ET 英国+44 (0)20 7747 2600 Contents首字母缩略词vAcknowledgementsvii执行摘要ixIntroduction1Methodology5结构6一、海盗和有组织犯罪的趋势7视听盗版 ： 主要趋势和模式10知识产权犯罪是有组织犯罪 ： 盗版 ， 有组织犯罪网络和个人罪犯13二、收益模型33付款方式35三、金融干扰在打击知识产权犯罪中的作用47广告中断47访问中断50付款中断53加强财务调查59减少需求 ： 消费者教育63结论和建议67Recommendations69关于作者71 Janjeva Reid 和Moiseienkov首字母缩略词AV- 视听CaaS网络犯罪作为一种服务CDD- 客户尽职调查EUIPO- 欧盟知识产权局IAB- 互动广告局IP- 知识产权IPO- 英国知识产权局 （ 专利局的营业名称 ）IPTV- 互联网协议电视ISD- 非法流媒体设备IWL- 互联网观察列表KYBC- 了解您的业务客户KYC- 了解您的客户MCC- 商户类别代码MOU- 谅解备忘录OCG- 有组织犯罪集团PaaS- 盗版作为一种服务P2P- 对等PUP- 可能不需要的程序PIPCU- 警察知识产权犯罪股SAR- 可疑活动报告SOC- 严重和有组织犯罪TAG- 值得信赖的责任小组VPN- 虚拟专用网 Acknowledgements作者感谢英国知识产权局 ， 知识产权联盟 ， 电影协会 ， 行业信托和英超联赛共同资助该项目。他们的跨部门合作反映了本报告核心建议的精神。一些组织提供了有用的主要信息供作者审查。他们包括资助者 ， 伦敦市警察和知识产权犯罪部门 ， BBC 工作室 ， 亚洲视频行业协会打击盗版联盟 ， 世界知识产权局以及其他不愿透露姓名的人。作者还要感谢所有受访者，研讨会参与者以及对早期版本提供有用反馈的人，即 Nic Cort 和 Christia Chmiel 。最后但并非最不重要的一点是，我们感谢 RUSI 同事 Dia Masor - Ille，Demi Stars，Emma De Agelis，Zeab Hotelwala，Tom Keatige，Keith Ditcham 和 Malcolm Chalmers 对审查和完善报告的支持。该项目的发现和建议由作者独立达成，不受资助者的任何影响。 T执行摘要侵犯版权的视听 （ AV ） 内容的分布 ， 也称为 “盗版 ” ， 是一种主要的获利犯罪 ， 为犯罪获利提供了重要机会。盗版完全是由其他守法 ， 机会主义的行为进行的个人不再站得住脚。盗版是一种日益专业化的犯罪，但目前的应对措施在许多层面上都缺乏必要的紧迫性，从对盗版商业模式的不完全理解到执法机构、监管机构和在线服务提供商对盗版的重视程度往往较低，以及金融部门对知识产权 （ IP ） 犯罪的认识有限。没有标准化的公式来估计海盗活动的犯罪收入，但很明显，每年都有大量收益通过正规金融系统流动。2019 年欧盟知识产权局的一项研究表明，非法互联网协议电视 (IPTV) 提供商每年在欧盟提供近 10 亿欧元的盗版内容。 1 根据网络安全和知识产权保护公司 White Bllet 的说法 ，仅在英国，英国消费者访问的 000 个最受欢迎的海盗网站每年的广告收入就高达 3700 万英镑 ； 其中前十名估计可赚取 1200 万英镑。当包括来自其他国家的收入来源时，这些网站的收入增加到 4.6 亿英镑。 2 较早的研究得出了更高的估计。 3 值得信赖的责任小组 - 一项打击犯罪活动的自愿广告行业倡议 - 估计排名前 672 的海盗网站仅在美国就在 2016.4 产生了 1.11 亿美元的广告收入。本报告探讨了犯罪分子如何从盗版中赚钱，并就英国政府，执法部门和私营部门利益相关者如何降低这样做的盈利能力提供了建议。它的建议是针对英国受众的，但几乎所有建议都是国际适用的。对于那些针对权利持有人，金融部门和跨多个地区工作的在线服务提供商而言，尤其如此。1. 欧盟知识产权局 （ EUIPO ） ， 欧盟的非法 IPTV ： 侵犯知识产权的在线商业模式研究 - 第 3 阶段 （ 阿利坎特 ： EUIPO ， 2019 年 ） 。2.White Bullet Solutions Limited ('White Bullet'), < http: / / www. white - bullet. com / about - ipip >, 2021 年 2 月 19 日访问。 White Bullet 为 EUIPO 提供研究服务, 主要关注数字盗版带来的广告收入。3. 数字公民联盟 ， “好钱仍在变坏 ： 数字小偷和在线广告业务的劫持 ” ， 2015 年 5 月 ， < http s: / / www. digitalcitizensalliance. org / clientuploads / directory / Reports / goodstillbad. pdf > ， 于 2021 年 1 月 10 日访问。4. 安永会计师事务所 ， “衡量侵权网站的数字广告收入 ” ， 2017 年 9 月 ，< https: / / www. tagtoday. net / hubfs / Measuring% 20digital% 20advertising% 20revenue% 20to% 20 infringing% 20sites. pdf? t = 1507150221706 > ， 2021 年 1 月 10 日访问。 x从知识产权犯罪中牟利该报告首先概述了 AV 盗版的当前趋势，并勾勒出涉及的犯罪分子，从经营非法流媒体网站和网络定位器的个人罪犯到经营非法 IPTV 订阅服务的跨国有组织犯罪网络。复杂领域的肇事者在全国范围内运作，能够维护复杂的技术基础设施，并整合备用系统，以在执法行动时增强复原力。“盗版即服务 ” 的兴起使非法 IPTV 运营所带来的巨额利润成为可能 ，“ 盗版即服务 ” 一词用于描述这些团体如何向新罪犯出售软件和专业知识，以帮助他们创建自己的业务，出售 IPTV 帐户或非法流媒体设备。该报告确定了盗版的四个主要收入来源 ： 广告 ； 直接支付 ； 恶意软件和欺诈 ； 和密码。它探讨了挫败罪犯试图将这些活动货币化的挑战和机遇，并研究了英国和国外正在进行的和潜在的金融干预措施。结论是，需要整个系统的财务中断努力来解决海盗问题。尽管英国在倡导知识产权犯罪的 “跟随金钱 ” 方法方面取得了重大进展，但仍需要做更多的工作。盗版生态系统中的每一笔金融交易都代表着破坏的机会，但似乎很少有金融机构了解他们对这种犯罪类型的敞口。虽然他们对自己的监管义务或权利持有人遭受的伤害并不漠视，但仍然明显缺乏对海盗如何将其业务货币化的认识。目前，金融部门对盗版的参与是压倒性的反应，未能利用丰富的开源情报来告知客户入职，开发类型学和完善交易监控活动。这包括免费和公开的侵权网站列表以及权利人和内容保护机构收集的信息。这些资源是广告中介机构自愿最佳实践守则的组成部分，但在受监管的金融部门几乎闻所未闻。利用现有情报需要建立新的公私伙伴关系，以在这些行为者之间共享信息，包括权利持有人、执法机构、金融机构、在线服务提供商 (包括互联网服务提供商、域名注册商、服务器托管提供商、社交媒体和搜索运营商) 和广告中介。更多的信息共享应导致受监管实体提交的可疑活动报告的数量和质量更高，从而产生经常缺失的金融情报，供执法部门在调查中利用。反过来，执法部门和政府必须确保在合适的知识产权犯罪案件中作为标准进行平行的金融调查。该报告发现，这只能通过更加一致的执法响应来实现，该响应可以激活整个英国严重和有组织犯罪警务网络的调查技能和资源。除金融部门外 ， 海盗依赖合法的在线服务提供商来运营和货币化其业务 ， 这导致其犯罪商业模式存在一些漏洞。5.Cyberlocker 是第三方在线数据托管平台 ， 为各种类型的媒体和数据提供文件存储和文件共享服务。 Janjeva, Reid 和 Moiseienkoxi但是，目前，执法和民事诉讼经常受到损害，因为这些服务无法验证其客户。需要新的 “了解您的业务客户 ” （ KYBC ） 规则，以确保这些提供商记录和验证其业务客户的身份，拒绝向流氓演员提供服务，并在发生滥用时为执法部门提供关键信息。将这些提供商纳入公私合作伙伴关系将使他们能够更主动地审查客户。与此同时，支持知识产权犯罪的大部分金融和在线服务提供商基础设施仍然位于英国境外。因此，跨国合作至关重要。迄今为止，与主要司法管辖区的金融监管机构接触的努力很少，这些司法管辖区的金融服务经常被参与盗版的团体滥用。与外国监管机构接触将向英国发出强烈信号，即英国认为知识产权犯罪是对其繁荣的威胁。对涉及知识产权犯罪的主要犯罪网络实施有针对性的金融制裁可能是一个信号，可能是解决那些不太可能与英国执法机构合作的司法管辖区的重要工具。报告总共在以下五个关键行动领域提出了 16 项建议 ：1. 减少海盗行动货币化的机会通过建立公私伙伴关系 ， 在政府、执法机构、金融机构、权利人、在线服务提供商和广告网络之间共享情报。2. 防止访问侵权网站和服务通过与在线服务提供商的持续接触 ， 以及在 KYBC 实践的背景下修订他们的责任。3. 中断侵权内容的付款通过参与四个关键利益相关者类别 ：a.收购银行 ， 其识别客户非法活动的能力应由英国和国外的监管机构进行审查。b.支付服务提供商在某些情况下履行与收购银行相同的角色 ， 因此应受到相同的监管审查。c.卡支付计划 ， 他们没有交易级数据 ， 因此识别犯罪行为的能力有限 ， 但可以根据提供给他们的情报采取行动。d.加密资产服务提供商在盗版经济中的份额有限 ， 但未来可能会更加突出。4. 改善对海盗的财务调查和执法反应包括创建一个单一的情报系统 ， 所有参与