“双碳”背景下的建筑业发展路径分析

1/ 8 请务必阅读正文后的免责声明 远东研究·行业研究 2022年4月12日 “双碳”背景下的建筑业发展路径分析 作者：简尚波 邮箱：research@fecr.com.cn 建筑业是我国落实“碳达峰·碳中和” 政策的重要领域。2020年以来，我国“碳达峰·碳中和”政策体系加速构建，尤其2021年以来，“双碳”政策体系建设呈现出多角度、全方位推进局面，为深化推进各行业、各领域“双碳”实践积累政策基础。从建筑业角度的“双碳”政策背景来看，需重点关注以下政策：（1）《中共中央 国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》明确提出“提升城乡建设绿色低碳发展质量”等指导意见，成为引领全国“双碳”行动的重要纲领性文件；（2）《国务院关于印发2030年前碳达峰行动方案的通知》将“城乡建设碳达峰行动”列为十大行动之一；（3）住建部《“十四五”建筑业发展规划》，明确了“落实碳达峰、碳中和目标任务”等基本原则，提出了“绿色低碳生产方式初步形成”等目标，以及“推广绿色建造方式”等任务。 “双碳”政策背景下，近年以来我国建筑业深入推进绿色发展，住建部《绿色建筑评价标准》引领下，我国城镇绿色建筑占新建建筑比重从2012年的2%提升至2020年的77%。BIM、装配式建筑、钢结构建筑等技术不断发展，从建筑设计、施工等环节推动建筑业绿色低碳转型，众多建筑业上市公司都以实际行动落实节能减碳目标。金融对绿色建筑的支持则呈现银行、证券、保险、基金、担保等多角度支持局面。但目前我国建筑业节能减碳任务依然任重道远，目前 全国建筑全过程碳排放总量约占全国碳排放总量“半壁江山”， 我国现有城镇总建筑存量约650亿平方米，每年运营排放约21亿吨二氧化碳，约占中国碳排放总量的20%。 展望未来，我国建筑业还需紧靠“双碳”政策背景，坚定推动绿色低碳发展。为此，建议加强建筑业节能降碳规划与顶层设计，加强建筑业落实“双碳”任务的组织保障，深化低碳（绿色）建筑技术和标准建设及应用，并且深入发展绿色建筑项目投融资市场。 摘 要 相关研究报告： 1.《2021年度建筑业债券市场运行分析》，2021.03.04 2.《绿色地方政府债券市场初探》，2021.03.01 3.《2021年度中国绿色债券市场运行回眸与思考》，2021.12.31 4.《2021年中国建筑行业信用展望》，2021.01.06 2/ 8 请务必阅读正文后的免责声明 远东研究·行业研究 2022年4月12日 建筑业是我国推动绿色发展的重要领域，在我国“碳达峰·碳中和”政策指引下，我国建筑业推动绿色转型发展还有很大潜力。本文立足“双碳”政策背景，在分析建筑业推进绿色低碳发展现状及其局限基础上，提出了未来建筑业绿色低碳发展的路径建议。 一、建筑业发展的“双碳”政策背景梳理与分析 2020年9月，国家主席习近平在第七十五届联合国大会上提出，中国二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前达成碳中和。此举拉开了我国“碳达峰·碳中和” （全文简称“双碳”）政策体系建设序幕。进入2021年以来，“双碳”政策体系建设呈现出多角度、全方位推进局面，为深化推进各行业、各领域“双碳”实践积累政策基础。 2021年10月，《中共中央 国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》（简称《意见》）发布，旨在完整、准确、全面贯彻新发展理念，做好碳达峰、碳中和工作。《意见》在提出“双碳”工作总体要求、工作原则与主要目标的同时，明确了推进经济社会发展全面绿色转型、深度调整产业结构、提升城乡建设绿色低碳发展质量等11条指导意见，成为引领全国“双碳”行动的重要纲领性文件。其中，《意见》关于“提升城乡建设绿色低碳发展质量”提出了推进城乡建设和管理模式低碳转型、大力发展节能低碳建筑、加快优化建筑用能结构等意见。这表明，中央高度重视建筑业节能降碳，未来建筑业贯彻“双碳”目标重点在于强化建筑全流程节能降碳等要求。 2021年10月，《国务院关于印发2030年前碳达峰行动方案的通知》（简称《通知》）下发，《通知》明确了各地区、各领域、各行业落实“碳达峰”行动的目标与任务，以及相应机制和组织保障。“碳达峰”行动方案对于落实“双碳”政策具有阶段性、关键性作用，有利于为实现“碳中和”目标打下坚实基础。其中，《通知》将“城乡建设碳达峰行动”列为十大行动之一，强调城市更新和乡村振兴都要落实绿色低碳要求，明确了推进城乡建设绿色低碳转型、加快提升建筑能效水平、加快优化建筑用能结构、推进农村建设和用能低碳转型等四个方面。《通知》还将“实施城市节能降碳工程”作为节能降碳重点工程，提出了开展建筑、交通、照明、供热等基础设施节能升级改造，推进先进绿色建筑技术示范应用，推动城市综合能效提升。《通知》内容表明，建筑业贯彻“碳达峰”目标，需要建筑企业积极参与“城乡建设碳达峰行动”，需要强化低碳技术在建筑项目中的应用（而这意味着绿色建筑标准在建筑项目实践的应用有待深入推进），需要推进存量建筑和新增建筑节能升级改造等诸方面工作。 顺应“双碳”发展形势需求，2022年1月，住建部发布《“十四五”建筑业发展规划》（简称《规划》），提出了“加快建筑业转型升级，实现绿色低碳发展，切实提高发展质量和效益”等指导思想，明确了“落实碳达峰、碳中和目标任务，加强前瞻性研究、全局性谋划和战略性布局”等基本原则。《规划》关于“绿色低碳生产方式初步形成”的目标具体包括：绿色建造政策、技术、实施体系初步建立，绿色建造方式加快推行，工程建设集约化水平不断提高，新建建筑施工现场建筑垃圾排放量控制在每万平方米300吨以下，建筑废弃物处理和再利用的市场机制初步形成，建设一批绿色建造示范工程。《规划》关于“推广绿色建造方式”的任务，具体包括“持续深化绿色 3/ 8 请务必阅读正文后的免责声明 远东研究·行业研究 2022年4月12日 建造试点工作，提炼可复制推广经验。开展绿色建造示范工程创建行动，提升工程建设集约化水平，实现精细化设计和施工”等内容。 综上所述，当前以及未来建筑业的发展，与“双碳”政策背景离不开；反之，落实“双碳”政策，离不开建筑业积极参与。只有以实际行动，主动顺应“双碳”政策背景，响应“双碳”政策要求，建筑业才能迎来持续、健康发展的局面。 二、“双碳”背景下的建筑业绿色发展现状与局限 “双碳”政策背景下，我国建筑业（注：本文研究的建筑业重点包括房屋建设、装修装饰、基础建设、专业工程、园林工程等领域，不含建筑材料）作为碳排大户，唯有深入推进绿色发展，才能顺应“双碳”政策导向，实现行业可持续发展。现就近年我国建筑业绿色发展现状与局限梳理如下。 （一）建筑业深化绿色转型发展 近年以来，我国建筑业从多角度推进以“节能降碳”等为表现形式的绿色转型，我国建筑业绿色转型则是建筑业以实际行动顺应“双碳”背景与形势，促进行业可持续发展的重要表现。近年以来，我国建筑业绿色转型实践具体可从绿色建筑相关标准建设与实践、建筑设计与施工领域绿色发展等角度予以理解，也可从微观经济角度予以阐释。 1.从绿色建筑相关标准制定及实践来看 作为规范和引领我国绿色建筑发展的根本性技术标准，住建部于2006年首次发布绿色建筑国家级标准——《绿色建筑评价标准》（GB/T 50378-2006）并 于2014、2019年多次修订。新版《绿色建筑评价标准》（GB/T 50378-2019，下称“该标准”）于2019年8月起实施，该标准强调“以人为本”为核心要求，对建筑的安全耐久、健康舒适、生活便利、资源节约、环境宜居等方面性能进行综合评价，适用于包括公共建筑和住宅建筑等各类民用建筑绿色性能的评价。住建部将该标准列为推动我国城市高质量发展的十项重点标准之一，对建设领域落实绿色发展具有重大意义。从实践来看，在历次《绿色建筑业评价标准》的指引下，近年我国绿色建筑规模大幅增长。据住建部统计，截至2020年底，我国获得绿色建筑标识的项目累计达到2.47万个，建筑面积超过了25.69亿平方米；我国城镇绿色建筑占新建建筑的比重从2012年的2%提升至2020年的77%。从发展的不足来看，我国绿色建筑重设计、轻运行等问题依然存在，绿色建筑质量管控机制也有待完善。 2.从建筑设计、施工等环节推进绿色低碳发展来看 （1）建筑信息模型（Building Information Modeling，BIM）是建筑数字化、信息化的载体，BIM技术有助于通过信息技术应用和商业模式创新以减少建筑过程各类资源浪费，推进建筑业碳减排，推动建筑产品向绿色、低碳建筑转型升级。本世纪以来，BIM技术在我国建筑设计、施工等领域得到发展，但BIM 行业技术集约化程度较低， 4/ 8 请务必阅读正文后的免责声明 远东研究·行业研究 2022年4月12日 行业标准体系有待继续完善，且BIM主要在上海、北京等经济发达城市建筑项目中进行应用，目前BIM技术在我国建设工程领域发展仍然有待提速，相对于美国等发达国家BIM技术应用而言还有很大发展与应用潜力。 （2）装配式建筑技术系指将工厂制造的楼板、墙板、楼梯、阳台等部件在工地装配而成的建筑技术。装配式建筑以流水化生产的建筑施工形式，不仅有利于提高施工效率与降低施工成本，也有利于减少建筑工程对环境的破坏程度，降低建筑施工对周边环境的污染程度，践行低碳环保理念。2016年9月，国务院办公厅发布《关于大力发展装配式建筑的指导意见》，在国家相关政策引导下，各地积极推进装配式建筑项目落地，我国新建装配式建筑规模不断壮大。据住建部资料，“十三五”期间，我国累计建成装配式建筑面积达16亿平方米，年均增长率为54%；2021年，我国新开工装配式建筑占新建建筑的比例达20.5%。总体来看，我国装配式建筑应用依然处于初步发展阶段，技术体系有待完善、市场应用有待深入。 （3）钢结构在建筑领域的应用是我国建筑业减少碳排放、促进可持续发展的有效途径，钢结构住宅等钢结构建筑的二氧化碳（CO₂）排放量约为480kg/m2，较传统混凝土碳排放量740.6kg/ m2降低35%以上。当前我国钢结构行业仍处于成长期，钢结构占建筑用钢量比例较低，我国民用建筑中的钢结构建筑占比仅约5%，较美国（45%）等发达国家有明显差距。“双碳”背景下，我国钢结构建筑市场方兴未艾，未来发展潜力显著。 3.从微观层面推进绿色低碳发展来看 作为建筑业绿色转型重要实施载体，近期我国主要建筑企业积极响应绿色低碳发展，从各自领域促进降碳。例如：（1）中国交通建设（A股代码601800）将低碳发展作为重要发展战略和生态文明建设的重要途径，印发《中国交建能源节约与生态环境保护统计报表》，对CO₂排放量进行统计分析，全力应对气候变化。2020 年，公司CO₂排放量390.9957 万吨，同比减少16.02%。（2）2021年，中国中铁（A股代码601390）订立了在企业规模不断扩大情况下万元营业收入CO₂排放在2020年的基础上下降3.89%等目标