联合的调查报告3号2021 年 11 月区域碎片化和欧盟外交和安全政策阿涅斯·勒瓦卢瓦贡献作者：Assem Dandashly, Nothando Maphalala和 Akın Ünver该项目已获得欧盟地平线 2020 研究和创新计划的资助，资助协议为 N. 959143。本出版物仅反映作者的观点，欧盟委员会对其所含信息的任何使用概不负责。 联合研究论文第 3 号2区域分裂与欧盟外交与安全政策主要作者：阿涅斯·勒瓦卢瓦特约作者：Assem Dandashly、Nothando Maphalala和 Akın Ünver*抽象的学术界普遍认为，地区的分裂给欧盟带来了重大挑战。分裂削弱了中央国家的权威，欧盟最自然的对应方，并将其分配给包括非国家武装团体在内的大量参与者。为解决分裂问题，欧盟应加强参与者（欧盟机构和成员国）之间的协调，整合跨不同政策领域（安全和非安全、外部和内部）的行动，并与外部参与者（多边组织、全球大国、区域和当地演员）。*Agnès Levallois 是战略研究基金会 (FRS) 的高级研究员。 Assem Dandashly 是马斯特里赫特大学 (UM) 政治学系政治学助理教授。 Nothando Maphalala 是亚的斯亚贝巴大学和平与安全研究所 (IPSS) 的研究主管。 Akın Ünver 是卡迪尔哈斯大学国际关系助理教授。作者要感谢来自 UM 的 Hylke Dijkstra、Istituto Affari Internazionali (IAI) 全球演员负责人兼联合协调员 Riccardo Alcaro、IAI 高级亚洲研究员兼联合助理协调员 Giulio Pugliese 以及 FRS 的 Lauriane Héau反馈和审查文本。 3 - 区域分裂和欧盟外交和安全政策介绍过去几年，国际关系学者越来越多地研究缺乏某些主权要素的国家，例如“失败国家”、“弱国”、“崩溃国家”、受“有限国家”或“有争议的国家”影响的国家。 ”和“无法识别的状态”。1在过去几年中，属于这些国家类别之一的国家数量有所增加——尤其是在欧盟 (EU) 周边地区（东部和南部）。这篇文献综述可以更好地理解区域分裂现象及其对欧盟外交和安全政策的影响。具体来说，它回答了以下问题：根据现有文献，日益严重的地区分裂如何影响欧盟及其成员国针对危机和冲突制定、阐明和实施共同行动的能力？这项工作建立了一个概念背景，突出了地区分散与欧盟及其成员国（无能力）制定和实施共同（或至少协调）行动之间的联系。审查首先提供了区域分裂的简要定义。接下来是对其发生的多个级别的讨论。下一部分重点介绍碎片化的驱动因素和参与者。最后，本文考虑了分裂对欧盟应对危机和冲突能力的影响。最后一部分以有关区域分裂及其对欧盟影响的文献的主要发现结束。1.区域分裂的概念碎片化已经在不同的学科中被概念化，因此出现了对该概念的许多定义。在地理学领域1Thomas Risse，“有限国家领域的治理结构。参与者、模式、机构和资源”，在 SFB-Governance Working Papers，第 32 号（2012 年 4 月），https://www. sfb-governance.de/en/publikationen/sfb-700-working_papers/wp32/index.html； Thomas Risse，“有限主权下的治理”，Martha Finnemore 和 Judith Goldstein（编辑），回归基础。 《当代世界中的国家权力》，牛津，牛津大学出版社，2013 年，第 1 页。 78-104；罗伯特I. Rotberg (ed.), When States Fail。原因和后果，普林斯顿，普林斯顿大学出版社，2004 年； Rosa Ehrenreich Brooks，“失败的国家，还是失败的国家？”，芝加哥大学法律评论，卷。 72, No. 4 (Fall 2005), p. 1159-1196，https://scholarship.law.georgetown.edu/facpub/1108。 4 - 区域分裂和欧盟外交和安全政策例如，在经济学中，碎片化被认为是形成系统的元素的弱化：空间的不连续性、破裂和隔离。这个定义在政治学和社会学中也是有效的，因为受到不连续、破裂和孤立的空间被理解为政治空间，即被假定控制在国家手中的空间。这个定义虽然有效，但并不充分，因为它没有考虑到制度系统被侵蚀的过程。碎片化与行为者成倍增加的现象有关，影响治理的目标、方式和工具。2因此，一些学者试图通过识别三个维度来对分裂进行更全面的概念化：“运动中的组织数量；这些组织的制度化程度以及它们之间的权力分配”。3出于本文献综述的目的，我们关注受危机和冲突影响的地区，我们将分裂理解为国家权威（对暴力手段拥有合法垄断权以及制定和执行规则的能力的国家）的过程) 和区域交战规则正在完全消失或崩溃。碎片化是一种多方面和多层次的现象，不仅发生在州一级，而且发生在地区和社区内，使参与该过程的参与者数量成倍增加。在探索了区域分裂的关键因素之后——无论是政治、社会、经济、种族、宗教还是意识形态，该评论强调了促成这一过程并由此产生的行为者的多样性。2.碎片化程度分裂现象发生在各个层面：国家、地区和社区。支离破碎地区的国家越来越多地与包括非国家行为体在内的其他权力中心在其使命中展开竞争。2Stephan Klingebiel、Timo Mahn 和 Mario Negre，“碎片化：发展合作的一个关键概念”，载于 Stephan Klingebiel、Timo Mahn 和 Mario Negre（编辑），《援助的碎片化》。发展合作的概念、衡量和影响，伦敦，帕尔格雷夫·麦克米伦，2016 年，第 1 页。 1-18。3Kristin M. Bakke、Kathleen Gallagher Cunningham 和 Lee J.M. Seymour，“首字母瘟疫：内战中的分裂、凝聚力和内斗”，《政治展望》，卷。 10，第 2 期（2012 年 6 月），第 2 页。 265. 5 - 区域分裂和欧盟外交和安全政策维持秩序。4碎片化也发生在区域层面，因为地理区域内的国家不再有能力，或者因为他们不能或因为他们不愿意，产生对问题区域或共同利益的地理空间（例如贸易或边境管理，仅举几个例子）。发生分裂的第三层是在社区内，在那里围绕文化、民族、种族或宗教层面的社会建构身份进行重组。发生在一个层面的碎片化可能会对其他层面产生影响。在州级，分裂是由于难以维持一国境内的秩序。国家进入与其他权力中心竞争，包括敌对的国家当局（例如，寻求独立或自治的地方当局）或非国家行为者，例如恐怖组织（例如，伊斯兰国）武装民兵（例如伊拉克人民动员部队） 、控制自己民兵（如黎巴嫩真主党）或非法贩运网络的政党。5受这种分散动态影响的国家吸引了竞争性的外部干预，并成为机会主义侵略者的目标。6法布里斯·巴兰奇认为，尽管有一些国家的特殊性，但在中东，国家分裂是一个共同的过程：社会因宗教、族裔和民族（如巴勒斯坦）或地方（如约旦）分裂而分裂，以及国家合法性的丧失。产生和分配普遍福利的能力失败。在这背后，存在着寻求增加对相关国家影响力的大国的地缘战略逻辑。74Stéphane Rosière，“La fragmentation de l’espace étatique mondial”，在 L’espace politique，第 11 期（2010 年），https://doi.org/10.4000/espacepolitique.1608。5Wenceslas Monzala，对国际法中失败国家概念的思考，斯特拉斯堡大学硕士论文，2012 年，https://www.memoireonline.com/10/13/7604/m_Reflexions-sur-le-concept-detats-defaillants -en-droit-international1.html; Sharon Lecocq，“中东的欧盟外交政策和混合行动者：准备好进行地缘政治竞争了吗？”，《全球事务》，卷。 6, No. 4-5 (2020), p. 363-380，https://doi.org/10.1080/23340460.2021.1872401。6Yannis A. Stivachtis，“中东的政治（在）安全”，在 Bettina Koch 和 YannisA. Stivachtis (eds)，中东地区安全。部门、变量和问题，布里斯托尔，E-International Relations Publishing，2019 年，p。 40、https://www.e-ir.info/?p=78695。7Fabrice Balanche，“社区主义、客户主义、全球化和大中东项目之间的阿拉伯中东国家”，《政治空间》，第 11 期（2010 年），https://doi。组织/10.4000/政治空间.1619； Raymond Hinnebusch 和 Jasmine K. Gani（编辑），《中东和北非国家体系的劳特利奇手册》，伦敦，劳特利奇，2020 年。 6 - 区域分裂和欧盟外交和安全政策根据 Raymond Hinnebusch 的说法，“国家和未来国家之间的竞争，都依赖于地区大国的干预”，其原因是威斯特伐利亚体系向中东和北非 (MENA) 的出口存在问题，叙利亚就是一个主要例子。8看着叙利亚国家在控制领土和阻止宗派言论传播方面的“双重失败”，9Hinnebusch 认为，威斯特伐利亚秩序已经让位于“有限国家的多层次区域，在这些区域中，国家主权受到国际（超国家）渗透和次国家分裂的挑战”。10这个过程实际上已经发展到如此地步，以至于分散和重叠的治理、可渗透和崩溃的边界以及跨国运动失去主权现在已经成为阿萨德政权“竞争性政权建设”的基本原理。后者已重新配置自己，以打击内战中的叛乱分子、圣战军阀以及活跃在叙利亚的全球和地区大国的“竞争性干预主义”。11国家层面的碎片化也可能影响地区– 而区域分裂反过来又会破坏国家的稳定。例子包括对土耳其产生影响的叙利亚东北部的事态发展，以及影响埃塞俄比亚和肯尼亚的索马里不稳定局势。非洲之角 (HoA) 实际上是一个有趣的案例，因为它越来越多地展示了表征支离破碎地区的元素。首先是缺乏能够在一定程度上稳定该地区的霸权或锚定国家。其次是个别国家的内部冲突很容易蔓延到邻国，索马里就是这种情况。第三是整个地区的分裂主义势力无处不在。除了在非洲大陆上举办一些最持久的危机之外，大国之间的竞争也经常在非洲之角上演。128Abel Polese 和 Ruth Hanau Santini，“有限的国家地位及其对中东和北非支离破碎的政治秩序的安全影响”，小规模战争和叛乱，卷。 29, No. 3 (2018), p. 385，https://doi.org/10.1080/09592318.2018.1456815。9Raymond Hinnebusch 的双重国家失败意味着暴力和领土控制权丧失给非国家武装运动以及宗派叙事的传播。10Raymond Hinnebusch，“从威斯特伐利亚的失败到中东和北非地区的分权治理：叙利亚的案例”，《小规模战争与叛乱》，卷。 29, No. 3 (2018), p. 391-413。11Abel Polese 和 Ruth Hanau Santini，“有限的国家地位及其对安全的影响......”，引文，第 10 页。 385-386。12 Noel Twagiramungu 等人，“重新描述非洲的跨国冲突”，《现代非洲研究杂志》，卷。 57，第 3 期（2019 年 9 月），第 3 页。 377-391，https://doi.org/10.1017/S0022278X19000107。 7 - 区域分裂和欧盟外交和安全政策最后，碎片化影响社区.得益于信息技术、商业交流以