招港B：2021年第三季度报告（英文版）

招商局港口集团有限公司2021年第三季度报告1招商局港口集团有限公司（以下简称“公司”）及公司董事会全体成员保证本报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导陈述或重大遗漏。股票代码：001872/201872股票名称：CM Port Group/CM Port Group乙公告第2021-098号招商局港口集团有限公司2021 年第三季度报告重要笔记：1.公司董事会（以下简称“董事会”）、监事会以及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，并承担连带责任。对于其中的任何虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏。2.公司法定代表人王秀峰、财务负责人涂小平及会计机构负责人孙立干声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。3.用勾号表示此处的财务报表是否已经过独立审计师审计。□是 √ 否4.《证券时报》、《上海证券报》、《大公报》和巨潮资讯网已被公司指定为信息披露对象。公司所有信息均以上述媒体披露的内容为准。本报告以中文和英文编写。如果两个版本之间有任何差异或误解，以中文版本为准。I 关键财务信息(I)关键会计数据和财务指标下表中是否有追溯重述的数据，请用勾号表示。√ 是 □ 否 原因：同一控制下的企业合并。2020 年第三季度同比变化(%)2020 年第一季度至第三季度同比变化(%)2021 年第三季度原来的重述重述2021 年第一季度至第三季度原来的重述重述 招商局港口集团有限公司2021年第三季度报告2营业收入（人民币）4,047,333,525.943,239,264,119.143,284,720,164.2423.22%11,387,276,388.209,161,761,277.629,247,217,881.2023.14%归属于上市公司股东的净利润(人民币)756,770,050.94642,339,845.93647,576,926.1816.86%2,433,805,397.111,275,138,431.761,279,869,012.3490.16%归属于上市公司股东的扣除特殊损益前的净利润(人民币)588,153,132.19605,513,230.59610,750,310.84-3.70%2,232,849,193.161,150,105,145.131,154,835,725.7193.35%经营活动产生/使用的现金净额(人民币)————————4,759,841,014.843,736,814,020.413,745,235,630.7927.09%基本每股收益(人民币/股)0.3940.3340.33716.91%1.2660.6630.66690.09%每股摊薄收益(人民币/股)0.3940.3340.33716.91%1.2660.6630.66690.09%加权平均回报权益 (%)1.96%1.81%1.94%0.02%6.38%3.54%3.52%2.86%2020 年 12 月 31 日改变 （％）2021 年 9 月 30 日原来的重述重述总资产（人民币）170,526,198,246.65168,543,611,777.21168,728,326,345.771.07%归属于上市公司的权益公司的39,081,793,750.6037,117,806,052.1837,165,277,744.785.16% 招商局港口集团有限公司2021年第三季度报告31,922,365,124本报告披露前最后一个交易日结束时总股本（股）股东(人民币)本报告披露前最后一个交易日结束时的总股本：基于上述最新总股本的完全摊薄每股收益：支付的优先股股息无优先股以上述最新总股本为基础的完全摊薄每股收益（人民币/股）1.2660(II)异常的收益和损失单位：人民币物品2021 年第三季度2021 年第一季度至第三季度笔记非流动资产处置收益或损失（包括减值准备冲销）-2,106,370.192,624,903.57-计入当期损益的政府补助（不包括在公司日常经营活动中按固定额度或政府规定的金额持续给予的政府补助）政策和标准）22,622,058.93314,955,081.46-计入当期损益的非金融企业资本占用费用56,890,943.76175,712,943.64-同一控制下企业合并取得的子公司自期初至当期损益组合日期，净-3,255,790.50-交易性金融资产和负债的公允价值变动损益及收益交易性金融资产和负债以及可供出售金融资产的处置（不包括对冲的有效部分）在公司的日常业务过程中出现）710,254,464.12221,721,597.67-单独测试的应收款项减值准备的转回部分损害1,256,056.541,350,155.71-委托经营赚取的托管费471,698.11-营业外收入和支出除外2,387,311.6721,394,350.94- 招商局港口集团有限公司2021年第三季度报告4以上减：所得税影响255,938,893.38181,241,337.40-非控制性权益影响（税后净额）366,748,652.70352,777,399.25-全部的168,616,918.75200,956,203.95--其他符合特殊损益定义的项目：□适用 √ 不适用 无此类情况。公司将《关于公开发行证券的公司的信息披露第1号解释性公告—异常损益项目——异常损益项目重新分类为经常性损益项目的说明》：□适用 √ 不适用 无此类情况。公司在 2021 年第一季度至第三季度没有特殊的损益。(III)主要财务报表项目的变化及其说明单位：人民币资产负债表项目2021 年 9 月 30 日2020 年 12 月 31 日（重述）改变 （％）变更说明交易性金融资产4,014,175,763.34850,165,448.59372.16%净额增加结构性存款应收账款2,042,295,859.171,393,349,417.0246.57%收入增加其他流动资产981,302,467.56434,074,085.16126.07%净额增加结构性存款在建工程3,477,770,660.715,381,430,606.18-35.37%海兴转让固定资产智慧港项目短期借款6,265,806,927.5710,483,775,548.93-40.23%短期还款到期借款到期的非流动负债一年内8,375,417,937.373,564,587,701.07134.96%到期公司债券增加一年内其他流动负债3,170,996,675.892,383,668,985.9433.03%新一期超短线商业票据损益表项目2021 年第一季度至第三季度2020 年第一季度至第三季度（重述）改变 （％）变更说明其他的收入328,343,162.9186,867,728.76277.98%收到政府补贴用于业务发展投资收益4,736,067,742.422,514,918,383.8788.32%增加利润份额联营公司和合资企业公平变化的收益221,721,597.68-488,315,935.84145.41%调整计算 招商局港口集团有限公司2021年第三季度报告5价值特许权使用费由TCP Participações S.A.资产处置收益9,352,429.28693,724,248.54-98.65%汕头港上年同期处置土地收入确认，无可比数据本期收入所得税费用1,213,675,997.89612,234,821.1998.24%营业收入增加现金流量表项目2021 年第一季度至第三季度2020 年第一季度至第三季度（重述）改变 （％）变更说明处置和回收的现金收入投资8,880,000,000.005,802,647,276.8253.03%结构性存款的到期日现金收入来自投资收益2,694,402,313.301,375,104,379.1395.94%收到的现金红利与投资活动有关的其他现金支付16,434,653.353,011,289,010.12-99.45%向 Terminal Link S.A.S. 支付贷款上年同期，无可比性当期付款现金收入来自借款15,543,148,136.9223,726,548,723.25-34.49%短期内减少借款与筹资活动有关的其他现金支付13,196,969.01757,948,189.24-98.26%去年同期支付收购 TCP Participações S.A. 10% 权益的款项，在此期间无可比款项现时阶段II股东信息(I)普通股股东、表决权恢复的优先股股东及前10名股东持股情况单位：分享普通股股东人数30,134（18,815 A股股东，11,319B股股东）表决权恢复的优先股股东数量（如有）0前10名股东股东姓名股东性质持股比例持有股份总数持有的限制性股票质押股份或冻结招商港口投资发展有限公司外国法人59.75%1,148,648,6481,148,648,6480 招商局港口集团有限公司2021年第三季度报告6华商港通发展（深圳）有限公司。国有法人19.29%370,878,00000深圳市基建投资基金-深圳市基建投资基金合伙人（有限公司）合伙）基金、理财产品等3.37%64,850,18200中非发展基金国有法人3.33%64,102,56400百富环球有限公司国有法人2.88%55,314,20800香港证券结算有限公司外国法人0.18%3,425,5830未知朱辉境内自然人0.15%2,958,0030未知招商证券（香港）有限公司国有法人0.13%2,573,5550未知箭头街新兴市场阿尔法扩展信托基金外国法人0.12%2,247,9910未知金星境内自然人0.11%2,166,7000未知前 10 名不受限制的股东按类型分享股东姓名持有的无限制普通股类型分享华商港通发展（深圳）有限公司。370,878,000人民币普通股370,878,000深圳基建投资基金-深圳基建投资基金合伙（有限合伙制）64,850,182人民币普通股64,850,182中非发展基金64,102,564人民币普通股64,102,564百富环球有限公司55,314,208国内上市国外55,314,208 招商局港口集团有限公司2021年第三季度报告7分享香港证券结算有限公司3,425,583人民币普通股3,425,583朱辉2,958,003普通人民币分享2,958,003招商证券（香港）有限公司2,573,555国内上市国外分享2,573,555箭头街新兴市场阿尔法扩展信托基金2,247,991国内上市国外分享2,247,991金星2,166,700国内上市国外分享2,166,700麦树清2,129,247普通人民币分享2,129,247上述股东之间的关联或一致行动人招商港通发展（深圳）有限公司是Broadford Global Limited的控股子公司，Broadford Global Limited为招商局港口投资发展有限公司的控股股东。本公司不了解其他非限制性股东是否为关联方。前 10 名股东参与证券保证金交易（如有）不适用报告期内，公司前10名普通股股东或前10名无限售条件普通股股东是否进行了约定回购。□是 √ 否报告期内无此类情况。(II)优先股股东数量及前10名持股情况□适用 √ 不适用III其他重大事件(I)宁波港非公开发行A股及认购股份2021 年 7 月 13 日，《关于非公开发行 A 股预案的议案》、《关于本公司作为战略投资者认购宁波舟山港股份有限公司非公开发行股份及关联交易的议案》等相关事项本议案经公司第十届董事会 2021 年第六次临时会议、公司第三次临时会议一致通过 招商局港口集团有限公司2021年第三季度报告8分别于2021年第十届监事会。为此，公司同意引入浙江省海港投资运营集团有限公司（海港集团）作为战略投资者，定向增发5.77亿股A股（占公司前总股本的30%）。发行）向海港集团募集资金 109.17 亿元。同时，公司同意作为战略投资者以现金方式认购宁波舟山港务