2020年全球形势分析与2021年展望

社会科学文献出版社版权所有，深圳图书馆下载使用全球形势分析与展望全球形势分析与展望摘 要: 2020年世界经济受新冠肺炎疫情影响急剧衰退,国际政治中大国博弈色彩浓郁,传统安全与非传统安全威胁双双上升,国际治理在双边及区域层面上发力。全球形势总体表现出多极化趋势更加明显、竞争性态势更加显著、安全化倾向更加突出、集团化现象更加鲜明等特征。2021年全球风险主要表现在以下十个方面:疫情失控等造成“大流行”升级,全球金融市场大幅动荡,国家恐怖主义升级加剧中东紧张局势,美国在亚太部署中程弹道导弹引发区域对抗,“颜色革命”活动重新抬头,大国围绕地区热点的摩擦失控,美国纠集盟友多边规锁中国,互联网及数据安全遭遇严重冲击,全球产业链供应链断裂重组,大宗商品供求异变引发能源、矿产、粮食危机。同时,以下十项全球性趋势值得高度关注:世界经济启动恢复性增长,中美经济规模差距进一步缩小,世界多极化格局进一步显现,一些国家内部政治极化、社会分化趋势加剧,国际互动中以意识形态划界的观念沉渣泛起,美国挑起的大国博弈由对抗为主转向竞争与合作并举,国际治理由区域一体化为主转向多边与区域并行,技术进步及其运用范围拓展影响国家安全,全球供应链向安全化、弹性化方向调整,极端天气等气候变化后果造成自然灾害频发。关键词: 新冠肺炎疫情 世界格局 全球趋势 国际治理 世界经济300 社会科学文献出版社版权所有，深圳图书馆下载使用中国社会科学院国际形势报告(2021)一 2020年全球形势与世界格局发展状况新冠肺炎疫情全球大流行对2020年世界经济、国际政治、全球安全和多边合作均造成巨大冲击,前所罕见的“黑天鹅”事件频发,各种矛盾集中显现,极大考验了各国政府的执政能力和经济社会的团结与韧性。(一)世界经济在新冠肺炎疫情冲击下急剧衰退新冠肺炎疫情及相关防控措施导致需求收缩、供给中断、预期失稳等问题,给世界经济带来巨大冲击。世界经济因疫情大流行同时对供需双侧的冲击而陷入深度衰退。国际货币基金组织(IMF)在2020年10月发布的《世界经济展望》报告中指出,2020年全球经济增长率预计为-4.4%,为第二次世界大战以来的最低增长速度,这与其一年前对2020年的经济增速预测值(3 .0%)形成巨大落差,比2008年国际金融危机时的-0.1%也要低得多。对全球而言, 2 020年二季度的经济增长受疫情冲击最为严重。但中国经济恢复走在世界前列。自二季度后期中国经济开始强劲复苏,成为疫情发生以来第一个恢复增长的主要经济体,世界第二大经济体地位愈加巩固。①国家统计局初步核算数据显示,中国2020年全年GDP为1015986亿元,增速为2.3%。②在三季度,由于疫情传播受到一定抑制,加上各国政府迅速采取了规模巨大的纾困政策,许多国家经济亦开始止跌回升,但国际货币基金组织对全年的经济表现仍较为悲观。随着新一波疫情开始在多国加速蔓延,四季度全球尤其是发达经济体经济复苏步伐放缓,欧洲央行2020年12月中旬预测欧元区四季度将重返400①②谢伏瞻: 《中国经济在大战大考中跃上新的大台阶》, 《人民日报》 2020年12月16日第9版。国家统计局: 《2020年国民经济稳定恢复 主要目标完成好于预期》, 2021年1月18日,http: / /www. stats. gov. cn/tjsj/zxfb/202101/t20210118_ 1812423. html,最后访问日期: 2021年1月19日。 社会科学文献出版社版权所有，深圳图书馆下载使用全球形势分析与展望负增长。全球物价普遍下跌且失业率明显上升,反映需求侧受冲击更大。主要经济体通货膨胀率均有所下降,部分经济体出现通货紧缩。 2020年1月美国消费者物价指数(CPI)为2.5%, 5月降至0.1%, 11月又升至1.2%。主要新兴经济体的通货膨胀亦出现了相同的轨迹,其中,中国CPI从2019年11月至2020年11月下降了0.5个百分点。与物价水平波动相比,世界主要经济体的失业率波动幅度更大。 2019年12月美国失业率仅为3.6%, 2020年12月则上升到6.7%。主要新兴经济体中,俄罗斯的失业率在2019年9月至2020年9月一年间上升了1.9个百分点,达到6.4%。中国失业率则从2019年12月的5.2%升至2020年2月的6.2%,后随着疫情控制和经济复苏又降至11月的5.2%。物价普遍下跌且失业率呈上升趋势,表明各国需求方受到的疫情冲击更大,反映了世界经济整体处于总需求不足的状态。国际贸易与投资大幅下降,大宗商品价格剧烈波动,经济复苏动能趋弱。据联合国贸易和发展会议(UNCTAD) 2020年9月发布的《2020贸易和发展报告》, 2020年全球商品贸易较上年下降1/5,全球外国直接投资较上年缩减40%。除受疫情冲击外,一些国家实行的单边主义、保护主义政策和投资限制措施也对贸易与投资造成持续负面影响。 2020年中国输美产品平均关税率高达19.3%,仅在12月美国商务部以所谓“违反美国国家安全或外交政策利益的行动”为由,将包括中国企业在内的77个实体列入所谓“实体清单”。欧盟、澳大利亚、印度等国也以防范关键医疗防护用品短缺等理由,加强了对外国投资的审查。 2020年大宗商品价格经历了过山车式的跌涨。 2019年11月布伦特原油平均价报63美元/桶, 2020年4月跌至19美元/桶,后振荡上升至12月中旬的49美元/桶。矿产品中的铁矿石价格在下半年飙升,主力合约价格创出铁矿石期货2013年上市以来的历史新高。粮价虽然没有经历金融危机期间那样的大起大落,但也出现了先降后升态势。联合国粮农组织公布2020年1月粮食价格指数(FFPI)为102.5,同比增长9.9%,到5月降至全年最低点91.0,同比下降3.4%,随后一路500 社会科学文献出版社版权所有，深圳图书馆下载使用中国社会科学院国际形势报告(2021)攀升至12月的107.5,同比增长6.5%。①限制性贸易投资措施和大幅波动的大宗商品价格增加了预期投资回报的不确定性,削弱了经济恢复的动能。发达经济体资产价格止跌回升、美元走跌和各国债务迅速扩张。 2020年3月美国股市出现4次熔断,金融恐慌迅速蔓延。美国等主要经济体的中央银行立即推出超强度常规和非常规宽松货币政策救市。随着海量流动性的注入,美国股价一路震荡攀升,连创历史新高。尽管没有回到年初价位,但欧洲各大指数同期亦出现了较大幅度的回升,并和美国股市一样进入了高位振荡期。与资产价格止跌回升形成鲜明对比的是美元指数的反向运动。疫情暴发初期,美元指数短暂上升后一路下行,并于12月17日跌破90,为2018年4月以来最低点。美元指数下行伴随着黄金价格大幅振荡上扬并突破2000美元/盎司关口,后来虽有回落但仍在历史高位徘徊。此外,面对突发疫情,各国均采取了各种应急对策,从而使全球政府债务占国内生产总值(GDP)比重从2019年的83.3%升至2020年的96.4%。其中,发达经济体政府债务占GDP比重从2019年的105%升至2020年的126%。据国际金融协会数据,全球非金融企业债务和居民债务也在不断攀升,与政府债务相加后,全球债务在2020年底达到277万亿美元,为GDP的365%,再创历史纪录。攀升的债务不断压缩各国财政政策空间,侵蚀政府实施救助及刺激性政策帮助巩固和复苏经济的能力。为应对疫情冲击,各国政府采取了不同形式的临时性财政和货币政策。在财政政策方面,截至2020年12月底,新冠肺炎疫情和相关封锁措施已使各国推出了空前的财政刺激措施,总规模达到约14万亿美元,约占全球GDP的16%。上述财政举措中,一部分是增加支出或放弃收入(包括临时性减税),另一部分是流动性支持,包括贷款、担保和公共部门注资等。2020年3月美国国会通过了总计2万亿美元的《新冠援助、救济和经济安全法》 (CARES ACT)。随着疫情在全球肆虐,各经济体进一步加大了纾困600①联合国粮农组织食品价格指数是衡量一揽子食品类商品国际价格月度变化的尺度。它由五个商品类别的价格指数的加权平均数构成,权数为2014～2016年各商品类别的平均出口贸易比重。参见http: / /www.fao.org/worldfoodsituation/foodpricesindex/,最后访问日期: 2021年1月19日。 社会科学文献出版社版权所有，深圳图书馆下载使用全球形势分析与展望力度。 12月下旬美国参众两院先后通过一项9000亿美元的新冠援助法案以及1.4万亿美元的政府拨款议案,主要用于现金发放和失业、小企业、大中小学、儿童保育、交通运输、家庭租金等领域的救助。欧盟4月上旬成员国财长就5400亿欧元一揽子抗疫救助措施达成协议。 12月10日,欧盟国家和政府首脑在欧盟峰会上最终批准了讨论已久且不断调整的1.85万亿欧元预算与刺激计划。此协议不仅以共同债务方式为7500亿欧元(约合9090亿美元)的抗疫援助基金提供了资金来源,也为欧盟2021 ～2027年1.1万亿欧元的7年预算案的实施铺平了道路。中国则于5月宣布发行抗疫特别国债1万亿元。尽管国际社会对相关国家救助政策推出时机、规模、执行力度和长期影响等方面的评判众说纷纭,但整体而言,各经济体采取的财政救助政策在维持经济和社会生活运转方面发挥了直接且显著的作用。在货币政策方面,各国纷纷出台或加码常规及非常规宽松货币政策。2020年前11个月,世界各经济体央行共降息205次,各主要发达经济体央行继续维持超低利率政策,如美国联邦基金利率维持在0至0.25%区间,欧洲央行和日本央行将政策利率维持在负利率区间。 2020年8月底,在美国堪萨斯城举办的全球央行年会上,美联储宣布对长期目标和货币政策策略进行更新,将2%的通胀目标修改为寻求实现“2%平均通胀率”的长期目标。实行平均通胀目标制意味着美联储可以用未来通胀的“余额”补偿过去的“差额”,在有限的降息空间里通过提高通货膨胀的容忍度为货币政策提供额外的空间,以应对逐渐增大的通缩风险。然而,这类货币政策新框架能否实现预期效果尚存疑问,甚至还有可能带来一些副作用。世界各主要经济体采取的无限量宽、负利率等各种非常规政策在产生积极效果的同时,也给全球经济长期增长带来了不确定性,信贷质量恶化、资产价格泡沫化、美元汇率“异动”等风险仍然存在。(二)国际政治中大国博弈色彩愈加浓郁中美博弈更趋激烈。疫情暴发后,中美因为贸易摩擦而受损的关系并未因共同抗疫而扭转,反而在美国一些人蓄意推动下出现迈向对抗的势头,以700 社会科学文献出版社版权所有，深圳图书馆下载使用中国社会科学院国际形势报告(2021)致有人将2020年的中美关系形容为“自由落体”。①对华关系方面,白宫2020年5月发布《美国对中国战略方针》,在2017年国家安全战略将中国列为战略竞争对手基础上,明确提出将在“必要时付出相应的代价”,以“可信的威胁”来回应中国并向中国政府公开施压,以“保护美国利益”。②美国国务卿蓬佩奥(Mike Po mpeo)、司法部部长威廉·P.巴尔(William P.Barr)、联邦调查局局长克里斯托弗·雷(Christo pher Wray)等官员在多种场合渲染制造“仇共” “恐共”情绪,毒化中美关系。美国还借西藏、台湾、香港、南海等问题插手中国内政或向中国施压。 2 020年,美国将涉台和涉疆“议案”签署成“法案”,其参议院通过所谓“香港自治法案”。 12月,美参众两院通过2021财年综合拨款法案及新冠肺炎疫情纾困法案,其中也包含“西藏政策与支持法案” “台湾保证法案”等涉华消极议案以及涉港等消极条款。美国还不顾基本外交礼仪,突袭式宣布关闭中国驻休斯敦总领馆。美国常年派遣军事力量在南海开展高频次、高密度的侦察或是演习,仅2020年12月美军无人机就在南海和东海上空展开了至少9次侦察活动。公共卫生方面,美国总统特朗普粗暴指责中国,疫情暴发初期在半个月内20多次以“中国病毒”称呼新冠肺炎病毒,蓬佩奥也多次妄称“武汉病毒”,意图向中国栽赃甚至呼吁向中国“索赔”。科技战略方面, 2020年1