保立佳：2021年第三季度报告

上海保立佳化工股份有限公司2021年第三季度报告 1 证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2021-029 上海保立佳化工股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 997,617,879.62 71.79% 2,473,068,362.61 74.31% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,775,504.03 -93.90% 46,872,225.72 -38.65% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 1,559,662.48 -94.53% 43,545,632.98 -41.58% 经营活动产生的现金流量净额（元） —— —— -202,859,240.65 -306.36% 基本每股收益（元/0.0215 -95.01% 0.6458 -42.88% 上海保立佳化工股份有限公司2021年第三季度报告 2 股） 稀释每股收益（元/股） 0.0215 -95.01% 0.6458 -42.88% 加权平均净资产收益率 0.24% -6.04% 8.10% -9.25% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,616,144,570.85 1,783,228,241.36 46.71% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 821,697,024.39 491,853,699.86 67.06% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -7,559.58 -2,255.83 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 369,483.43 4,130,996.27 研发费用补贴及税收扶持奖励。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -101,225.77 -138,999.08 主要系质量补偿金增加。 减：所得税影响额 44,856.53 663,148.62 合计 215,841.55 3,326,592.74 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 上海保立佳化工股份有限公司2021年第三季度报告 3 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 主要会计数据和财务指标 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 变动原因 营 业 收 入（元） 997,617,879.62 71.79% 2,473,068,362.61 74.31% 本期销售单价增长及销售量增加所致。 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,775,504.03 -93.90% 46,872,225.72 -38.65% 1、报告期内原材料价格大幅上涨。 2、报告期内社保基数调整。 3、报告期内薪资调整。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 1,559,662.48 -94.53% 43,545,632.98 -41.58% 同上 经营活动产生的现金流量净额（元） —— —— -202,859,240.65 -306.36% 本期购买原材料支付的现金增加。 基本每股收益（元/股） 0.0215 -95.01% 0.6458 -42.88% 归属于上市公司股东的净利润减少所致。 稀释每股收益（元/股） 0.0215 -95.01% 0.6458 -42.88% 同上 主要会计数据和财务指标 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动原因 总资产（元） 2,616,144,570.85 1,783,228,241.36 46.71% 1、报告期内公司取得首次公开发行股票募集资金导致货币资金增加。 2、报告期内销售规模及销售价格增加导致应收账款增加。 3、报告期内公司原材料及产成品数量、金额增加导致存货增加。 4、报告期内子公司在建项目投资增加导致在建工程增加。 上海保立佳化工股份有限公司2021年第三季度报告 4 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 821,697,024.39 491,853,699.86 67.06% 报告期内公司首次公开发行股票募集的资金和利润的增长。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,546 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 杨文瑜 境内自然人 52.20% 47,029,000 47,029,000 - - 杨美芹 境内自然人 10.70% 9,643,200 9,643,200 - - 杨惠静 境内自然人 5.36% 4,827,800 4,827,800 - - 上海宇潍投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3.41% 3,075,000 3,075,000 - - 万晓梅 境内自然人 3.33% 3,000,000 3,000,000 - - 海镒永鑫（珠海）投资控股有限公司 境内非国有法人 0.47% 427,820 0 - - 刘枫 境内自然人 0.38% 341,800 0 - - 傅刚 境内自然人 0.36% 324,059 0 - - 陈胜中 境内自然人 0.23% 210,800 0 - - 北京遵道资产管理有限公司－遵道稳健价值私募基金 其他 0.22% 195,000 0 - - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 海镒永鑫（珠海）投资控股有限公司 427,820 人民币普通股 427,820 刘枫 341,800 人民币普通股 341,800 傅刚 324,059 人民币普通股 324,059 陈胜中 210,800 人民币普通股 210,800 北京遵道资产管理有限公司195,000 人民币普通股 195,000 上海保立佳化工股份有限公司2021年第三季度报告 5 －遵道稳健价值私募基金 陈战常 146,300 人民币普通股 146,300 于晓洋 106,000 人民币普通股 106,000 北京遵道资产管理有限公司－遵道红橡神农稳健价值8号私募证券投资基金 100,000 人民币普通股 100,000 吴珍珠 92,700 人民币普通股 92,700 北京遵道资产管理有限公司－遵道稳健价值9号私募证券投资基金 90,500 人民币普通股 90,500 上述股东关联关系或一致行动的说明 杨文瑜与杨惠静为父女关系，杨美芹为杨惠静母亲的妹妹。杨文瑜先生同时担任上海宇潍投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人并持有其 46.50%的出资份额。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1、经公司董事会、股东大会审议通过，公司将注册资本变更为90,100,000元，公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司(上市）”。具体内容详见公司9月8日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2021-015）。公司已于10月15日完成了上述事项，具体内容详见公司10月15日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司完成工商变更登记公告》（公告编号：2021-026）。 2、经公司董事会、股东大会审议通过，公司申请注册发行总额不超过人民币0.5亿元（含0.5亿元）的银行间债券市场非金融企业债务融资工具，发行品种包括期限不超过一年的短期融资券、超短期融资券，并聘请上海农村商业银行股份有限公司担任本期债务融资工具的主承 上海保立佳化工股份有限公司2021年第三季度报告 6 销商。具体内容详见公司9月8日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司申请注册发行银行间债券市场非金融企业债务融资工具的公告》（公告编号：2021-016）。 3、2021年9月23日，公司召开2021年第二次临时股东大会及第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，完成第三届董监高的换届选举。具体内容详见9月23日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-020）、《第三届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：2021-022）、《第三届监事会第一次会议决议公告》（公告编号：2021-023）。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上海保立佳化工股份有限公司 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 522,773,324.76 231,516,921.73 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 382,869,534.02 330,864,226.47 应收账款 910,347,134.10 637,989,861.72 应收款项融资 11,109,405.69 22,226,768.25 预付款项 66,917,115.27 12,118,980.54 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 8,378,709.96 8,437,310.03 其中：应收利息 0.00 应收股利 买入返售金融资产 存货 219,465,851.09 113,914,924.06 合同资产 上海保立佳化工股份有限公司2021年第三季度报告 7 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 10,534,006.68 9,594,530.32 流动资产合计 2,132,395,081.57 1,366,663,523.12 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 5,839,665.40 固定资产 258,703,564.23 294,076,998.61 在建工程 49,000,259.38 6,330,155.25