联合国贸易与发展会议非关税措施从一个到Z 联合国贸易与发展会议非关税措施从一个到Z日内瓦，2022 2UNCTAD/DITC/TAB/2021/3© 2022，联合国本 作 品 可 通 过 开 放 获 取 获 得 ， 遵 循 为 政 府 间 组 织 创 建 的 知 识 共 享 许 可 ， 网 址 为 http://creativecommons.org/licenses/by/3.0/igo/。本文所表达的调查结果、解释和结论是作者的观点，不一定反映联合国或其官员或会员国的观点。本作品中使用的名称和在任何地图上呈现的材料并不意味着联合国对任何国家、领土、城市或地区或其当局的法律地位，或关于其边界或边界的划定。允许影印和复制摘录并附有适当的学分。联合国贸易和发展会议发行的联合国出版物。电子书号：978-92-1-001189-1 3从头到尾的非关税措施内容1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14. 评估非关税措施成本效益的工具包 2915.数据1贸发会议非关税措施方案 12措施分类的工作流程 43贸易分析和信息系统传播门户：搜索结果示例 64按发展水平划分的非关税措施指标 95按发展水平和部门划分的非关税措施指标 96按措施类型分列的非关税措施指标 107直接针对特定可持续发展目标的非关税措施的份额 12820 国集团贸易政策对最不发达国家出口的影响，选定行业：出口损失 139出口商在国外市场面临的从价当量人均国内生产总值 1410非关税措施的从价当量，按产品大类分类 1511监管距离图：农业部门 1612东南亚国家联盟：技术措施的成本和潜在的削减 1813监管距离图：农产品行业 2014非洲大陆自由贸易区和非洲、加勒比和太平洋国家组织：涉及降低关税和应对非关税措施的不同情景下的福利收益 2215西非国家经济共同体：不同监管下的福利收益合作场景 2216非关税措施和性别：两级方法 24 从头到尾的非关税措施417与大流行相关的贸易措施 2818常用非关税措施 2819非关税措施针对的产品组 2920非关税措施的目标 2921非关税措施成本效益工具包：审查的主要支柱 3022非关税措施成本效益工具包：部署的五步法 31表1非关税措施的国际分类章节.............................................................................................................................................................22非关税措施分类：树结构体.............................................................................................................................................................33非关税措施与可持续发展目标之间的直接联系 114非关税措施：根据监管距离映射样本数据 165《关于持久性有机污染物的斯德哥尔摩公约》中包含的非关税措施概述 26 从头到尾的非关税措施5致谢本纲要由 Christian Knebel 在 Ralf Peters 的总体指导下和贸发会议国际贸易和商品司贸易分析处贸易信息科的以下撰稿人领导：Malick Kane；纳尔敏·哈利洛娃；克里斯蒂安·克尼贝尔；李瑟;李明聪；塞缪尔·穆尼亚内萨；亚历山德罗·尼西塔；志乐吴；丹尼斯佩内洛里亚尔；拉尔夫·彼得斯；和 Divya Prabhakar。 Graham Mott 提供了评论。贸发会议政府间支助处编辑了案文。 Jenifer Tacardon-Mercado 提供桌面排版并准备封面。 从头到尾的非关税措施6缩写东盟东南亚国家联盟AVE从价等价物CGE可计算的一般均衡新冠肺炎冠状病毒病亚太经社会亚洲及太平洋经济社会委员会南方共同市场南方共同市场非关税措施非关税措施SPS卫生和植物检疫TBT贸易技术壁垒火车贸易分析和信息系统世贸组织世贸组织 从头到尾的非关税措施11.引言：贸发会议非关税措施计划与贸易相关的法规，例如产品和生产要求，以及合格评定，正通过影响谁交易什么以及交易多少来越来越多地塑造贸易。对于政策制定者、进口商和出口商而言，此类非关税措施 (NTM) 是一项重大挑战。许多非关税措施主要旨在保护公众健康或安全或环境，但它们也通过信息、合规相关和程序成本对贸易产生重大影响。非关税措施是普通关税以外的政策措施，可能对国际货物贸易、改变贸易量或价格或两者都有潜在的经济影响。1这一中性定义并未对措施的合法性及其对贸易的潜在影响方向做出判断。 NTM 可能会减少贸易，例如，当贸易成本增加时，或者可能会增加贸易，例如，当对外国产品的信任增加时。这一概念包括广泛的政策措施。可分为两大类，如下： 传统的政策措施，如配额和价格控制措施，通常旨在影响贸易；主要旨在保护健康、安全和环境的技术措施，特别是卫生和植物检疫 (SPS) 措施和技术性贸易壁垒 (TBT)。许多监管 NTM 对于可持续发展是必不可少的。非关税壁垒是具有保护主义意图或比实现公共政策目标所必需的限制更多的非关税措施的子组。了解非关税措施的用途和影响对于制定有效的发展战略以实现可持续发展目标至关重要。提高透明度和对非关税措施的理解可以帮助贸易商确定他们面临的要求，并培养政策制定者、贸易谈判者和研究人员的能力，以在降低贸易成本和维护公共目标之间取得平衡。贸发会议的非关税措施计划有助于加强透明度并支持良好的监管（图 1）。图1一世贸发会议非关税措施方案 透明度良好的法规资料来源：贸发会议。指导概念和数据收集本纲要概述了全球透明度努力，包括关于非关税措施的国际分类、数据收集和数据传播，以及实现良好法规的方法，包括最近的研究成果和分析工具、社会影响，如性别相关和环境影响，评估成本效益和非关税措施的工具包以及非关税措施在线学院。每一章都提供了贸发会议工作的亮点和供进一步阅读的参考资料。1由多机构支持小组 (MAST) 定义，参见 UNCTAD (2010)。非关税措施：来自选定发展中国家和未来研究议程的证据（联合国出版物。纽约和日内瓦）。概念;定义;分类;数据选择数据采集;法规收集；非关税措施和产品的分类数据传播；免费提供数据研究与分析政策;支持政策制定 从头到尾的非关税措施22.非关税措施的国际分类随着非关税措施在国际贸易中的作用和重要性不断增加，对非关税措施系统、一致和可比数据的需求也相应增长。贸发会议一直处于识别和分类非关税措施的前沿。 2006 年，贸发会议与多机构支持小组（UNCTAD，2010）合作，开始制定非关税措施的定义和通用分类法。共同语言旨在就非关税措施达成共识，并促成数据收集、量化、分析和提高透明度。多机构支持小组由贸发会议和以下机构组成： 联合国粮食及农业组织；国际贸易中心；经济合作与发展组织；联合国工业发展组织；世界银行;和世界贸易组织 (WTO)。作为多机构支持小组的工作成果，2012 年制定了 NTM 分类法。此后，对分类进行了修订，以适应不断变化的国际贸易现实和数据收集需求。该小组的最新修订发生在 2016-2019 年，并产生了最新版本的《国际非关税措施分类》（贸发会议，2019 年）。联合国统计委员会已批准这一分类。2.1分类概述《非关税措施国际分类》（UNCTAD，2019）由 16 章组成，涵盖不同类别的措施（表 1）。前 15 章 (A-O) 涵盖与进口相关的非关税措施，即一国对进口产品的要求，最后一章 (P) 涵盖与出口相关的措施，即一国施加的要求关于出口产品。技术措施（A-C 章）和非技术措施（D-O 章）之间存在区别。技术措施包括 SPS 措施和 TBT，以及装运前检查和其他手续，主要旨在实现公共政策目标，例如保护人类、动植物生命和健康、国家安全或环境。尽管它们的主要关注点与贸易无关，它们可能同样适用于国内生产商，但这些措施仍然规范和影响国际贸易，因此被视为非关税措施。非技术性措施涵盖一系列政策，包括传统贸易政策，如或有贸易保护措施，包括反倾销和反补贴税（D 章）、配额和非自动进口许可（E 章）以及价格控制和第- 关税措施（F 章）。表 1 I 按章节对非关税措施的国际分类一个SPS 措施乙TBT技术措施C装运前检验等手续D或有贸易保护措施乙非自动进口许可、配额、禁令、数量控制措施和其他限制，不包括 SPS 措施或与 TBT 相关的措施F价格控制措施，包括附加税费G财务措施H影响竞争的措施一世与贸易有关的投资措施Ĵ分发限制ķ售后服务限制大号补贴和其他形式的支持米政府采购限制ñ知识产权进口相关措施非技术措施○原产地规则出口相关措施磷资料来源：贸发会议，2021 年。 从头到尾的非关税措施3A SPS 措施A1 出于 SPS 原因的进口禁令/限制（......）A2 残留物和限制使用物质的容许限度（......）A8 与 SPS 条件相关的合格评定 A81 产品注册要求 A82 测试要求A83 认证要求 A84 检验要求 A85 可追溯性要求A851 材料和零件的来源 A852 加工历史A853 交付后产品的分销和定位 A859 其他地方未规定的可追溯性要求A86 检疫要求A89 与其他地方未指定的 SPS 条件相关的符合性评估 A9.其他地方未指定的 SPS 措施2.2分类下的详细树形结构NTM 的分类具有树形结构，16 章中的每一章都进一步分为几个子组，以便进行更详细的分类。每章分为最多三个级别的类别；例如，在最详细的情况下，A 章包含 34 个 NTM 代码（表 2）。表 2 一、非关税措施分类：树形结构资料来源：贸发会议，2021 年。2.3有用的网站2贸发会议（2021 年）。 NTM 的分类。可在 https://unctad.org/topic/trade-analysis/non-tariff-measures/NTMs-classification 获得。2.4进一步阅读贸发会议（2010 年）。非关税措施：来自选定发展中国家和未来研究议程的证据（联合国出版物。纽约和日内瓦）。贸发会议（2019 年）。非关税措施国际分类，2019 年版（联合国出版物。出售品编号 E.19。II.D.14.纽约和日内瓦）。贸发会议（2021 年）。官方非关税措施数据收集指南，2021 年版（联合国出版物。日内瓦）。2注：脚注中提及的所有网站均于 2021 年 11 月访问。 从头到尾的非关税措施4第 1 条措施 3措施 2措施 13.非关税措施的全球数据收集自 1990 年代以来，贸发会议一直在领导收集有关非关税措施数据的国际努力。国家覆盖率和数据质量正在迅速提高，特别是自 2012 年数据收集方法得到进一步改进以及与许多国际、区域和国家合作伙伴扩大合作，以及 2020 年在贸易分析和信息系统 (TRAINS)。通过识别所有与贸易相关的国家立法文件、对其进行广泛分析并将其中的信息转换为数据库中的定量和定性数据来收集官方非关税措施的数据。根据《非关税措施国际分类》和《官方非关税措施数据收集指南》（UNCTAD，2019；UNCTAD，2021），所有国家都使用相同的数据收集和分类方法。第一步是建立一个国家团队，与贸发会议合作收集数据，一般由政府官员、研究机构代表和独立专家组成。该团队通过贸发会议关于非关税措施数据收集的课程接受培训，包括在线和面对面研讨会（见第 15 章）。培训课程有助于建立国家在非关税措施和产品分类以及使用一致和可比较的数据收集方法方面的能力。第二步是数据收集过程，首先确定一个国家的监管信息来源，例如法律、法令和指令，包括可能也适用于国内产品的国内技术法规。与在关税表中定期全面公布的海关关税不同，非关税法规通常分散在多个来源和文件中。在这方面，该团队旨在确保数据全面并涵盖适用于进出口的所有非关税措施。每个