天山生物：2017年第三季度报告全文

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2017年第三季度报告全文 1 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2017年第三季度报告 2017-097 2017年10月 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2017年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李刚、主管会计工作负责人何波及会计机构负责人(会计主管人员)李伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2017年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 758,614,026.49 855,368,762.66 -11.31% 归属于上市公司股东的净资产（元） 362,651,851.08 367,653,299.24 -1.36% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 59,438,530.75 -51.82% 139,147,734.31 -58.30% 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,070,332.12 107.42% 3,749,995.37 106.49% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 1,409,311.04 105.02% -1,362,660.51 97.76% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 32,254,149.66 -63.50% 基本每股收益（元/股） 0.0105 107.42% 0.0190 106.49% 稀释每股收益（元/股） 0.0105 107.42% 0.0190 106.49% 加权平均净资产收益率 0.57% 7.15% 1.02% 14.67% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 377,758.07 主要是报告期处置生物资产收益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,311,081.14 主要是取得和摊销的政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -559,423.76 主要是公司未结清远期结售汇业务产生的公允价值变动损失 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 57,184.94 减：所得税影响额 767.09 少数股东权益影响额（税后） 73,177.42 合计 5,112,655.88 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2017年第三季度报告全文 4 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,665 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 天山农牧业发展有限公司 境内非国有法人 29.10% 57,426,801 1,346,801 质押 57,426,801 新疆维吾尔自治区畜牧总站 国有法人 16.73% 33,025,998 0 呼图壁县天山农业发展有限公司 境内非国有法人 5.97% 11,784,511 11,784,511 质押 11,784,511 栾金奎 境内自然人 1.81% 3,576,100 0 刘卓良 境内自然人 0.73% 1,449,233 0 银河资本－西部证券－银河资本－盛世景新策略1号资产管理计划 其他 0.72% 1,429,000 0 刘翠华 境内自然人 0.65% 1,281,600 0 傅忠 境内自然人 0.63% 1,250,000 0 何敏 境内自然人 0.63% 1,233,555 1,037,666 黄懿妃 境内自然人 0.56% 1,103,100 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 天山农牧业发展有限公司 56,080,000 人民币普通股 56,080,000 新疆维吾尔自治区畜牧总站 33,025,998 人民币普通股 33,025,998 栾金奎 3,576,100 人民币普通股 3,576,100 刘卓良 1,449,233 人民币普通股 1,449,233 银河资本－西部证券－银河资本－盛世景新策略1号资产管理计划 1,429,000 人民币普通股 1,429,000 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2017年第三季度报告全文 5 刘翠华 1,281,600 人民币普通股 1,281,600 傅忠 1,250,000 人民币普通股 1,250,000 黄懿妃 1,103,100 人民币普通股 1,103,100 广发证券资管－中国银行－广发恒定·定增宝12号集合资产管理计划 1,056,500 人民币普通股 1,056,500 华融国际信托有限责任公司－华融·盛世景新策略1号证券投资集合资金信托计划 1,009,203 人民币普通股 1,009,203 上述股东关联关系或一致行动的说明 除呼图壁县天山农业发展有限公司系天山农牧业发展有限公司全资子公司以外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》（中国证券监督管理委员会令第35号）规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 天山农牧业发展有限公司 1,346,801 0 0 1,346,801 首发后机构类限售股 2019年5月19日 呼图壁县天山农业发展有限公司 11,784,511 0 0 11,784,511 首发后机构类限售股 2019年5月19日 何敏 1,037,666 0 0 1,037,666 高管股份每年按照75%锁定 - 蒋炜 759,675 0 253,225 1,012,900 蒋炜先生于2017年6月30日辞去公司所有职务。离职半年内其持有的股份依照规则锁定。于2018年8月24日任期届满，离职六个月后届满前每年减持不得超过25%。 - 崔海章 24,375 0 0 24,375 因股权激励注销致使限售股锁定数量小于限售规则数- 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2017年第三季度报告全文 6 量，崔海章先生实际持有高管锁定股74,531股，由公司监督高管依照规定履行责任。 胡玉诚 30,000 30,000 0 0 胡玉诚先生离职6个月后，其持有的股份解除限售。 2017年9月3日 合计 14,983,028 30,000 253,225 15,206,253 -- -- 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2017年第三季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 2017年1-9月，公司实现营业总收入139,147,734.31元，比去年同期333,726,646.90元减少58.30%；实现营业利润5,917,359.08元，比去年同期-78,183,925.67元增加107.57%；实现利润总额6,355,302.09元，比去年同期-75,004,558.90元增加108.47%；实现归属于母公司所有者的净利润3,749,995.37元，比去年同期-57,818,727.51元增加106.49%。 截止2017年9月30日，公司总资产为758,614,026.49元，比年初855,368,762.66元减少11.31%；净资产为362,034,606.53元，比年初401,043,035.10元减少9.73%；资产负债率为52.28%。 （一）资产类变动情况 单位：元 项目 期末数 期初数 同比增减% 变动原因 货币资金 96,495,837.65 162,215,426.16 -40.51% 主要系报告期收购子公司股权及对子公司增资造成的货币资金减少所致 应收票据 50,000.00 218,000.00 -77.06% 主要系报告期票据到期完成兑付 预付款项 10,468,467.37 3,429,567.08 205.24% 主要系报告期预付回购犊牛款增加 应收利息 770,038.00 21,222.22 3528.45% 主要系报告期应收未到期理财利息收入增加所致 其他应收款 8,787,245.49 15,418,559.10 -43.01% 主要系报告期支付的保证金及押金同比减少所致 其他流动资产 2,589,728.62 1,916,120.93 35.15% 主要系报告期待抵扣进项税金增加所致 长期应收款 0.00 257,551.60 -100.00% 主要系报告期子公司收回长期应收款所致 递延所得税资产 1,944,876.83 4,336,263.34 -55.15% 主要系报告期公司盈利所得税递延调整所致 预收账款 8,250,726.72 18,912,840.43 -56.37% 主要系报告期活畜业务交易完成所致 应交税费 479,341.03 814,549.00 -41.15% 主要系报告期支付上期税金所致 应付职工薪酬 3,496,482.07 5,485,810.78 -36.26% 主要系报告期支付上年度未发工资所致 应付利息 228,645.69 2,583,841.19 -91.15% 主要系报告期支付上期利息所致 其他应付款 20,503,222.36 31,996,448.75 -35.92% 主要系报告期支付往来款所致 长期借款 32,377,276.61 56,124,834.90 -42.31% 主要系报告期归还借款所致 递延收益 16,612,327.56 9,270,760.20 79.19% 主要系报告期收到的政府补助增加所致 其他综合收益 -1,429,123.41 -2,937,037.50 51.34% 主要系报告期汇率变动所致 少数股